劳动部令第24�

劳动和社会�障部令第24�

    《》已于2004å¹´12月24æ—¥ç»�劳动和社会ä¿�障第9次部务会议通过，现予公布，自2005å¹´3月1日起施行。

 éƒ¨é•¿  郑斯林  
二OO四年å��二月三å��一日  

    ç¬¬ä¸€æ�¡ 为规范ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格认定工作，根æ�®ã€Šä¸­å�Žäººæ°‘共和国行政许å�¯æ³•ã€‹ã€�《国务院对确需ä¿�留的行政审批项目设定行政许å�¯çš„决定》和国家有关规定，制定本办法。

    ç¬¬äºŒæ�¡ 本办法所称ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„，是指从事ä¼�业年金基金管ç�†ä¸šåŠ¡çš„法人å�—托机构ã€�账户管ç�†äººã€�托管人和投资管ç�†äººç­‰è¡¥å……å…»è€�ä¿�险ç»�办机构。

    ç¬¬ä¸‰æ�¡ 从事ä¼�业年金基金管ç�†ä¸šåŠ¡çš„机构，必须根æ�®æœ¬åŠžæ³•è§„定的程åº�，å�–得相应的ä¼�业年金基金管ç�†èµ„格。劳动ä¿�障部负责ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格认定。

第四� 申请�业年金基金管�资格的机构（以下简称申请人）应当按照本办法附件规定的内容与格�，�劳动�障部�出书�申请。

    ç¬¬äº”æ�¡ã€€æ³•äººå�—托机构应当具备下列æ�¡ä»¶ï¼š
（一）�国家金�监管部门批准，在中国境内注册；
（二）注册资本�少于1亿元人民�，且在任何时候都维��少于1.5亿元人民�的净资产；
（三）具有完善的法人治�结构；
（四）�得�业年金基金从业资格的专�人员达到规定人数；
（五）具有符��求的�业场所�安全防范设施和与�业年金基金�托管�业务有关的其他设施；
（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（七）近3年没有�大�法�规行为；
（八）国家规定的其他�件。

    ç¬¬å…­æ�¡ã€€è´¦æˆ·ç®¡ç�†äººåº”当具备下列æ�¡ä»¶ï¼š
（一）�国家有关部门批准，在中国境内注册的独立法人；　
（二）注册资本�少于5000万元人民�；　
（三）具有完善的法人治�结构；
（四）�得�业年金基金从业资格的专�人员达到规定人数；
（五）具有相应的�业年金基金账户管�信�系统；
（六）具有符��求的�业场所�安全防范设施和与�业年金基金账户管�业务有关的其他设施；
（七）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）国家规定的其他�件。
本�第（五）项规定的�业年金基金账户管�信�系统规范，由劳动�障部�行制定。

    ç¬¬ä¸ƒæ�¡ã€€æ‰˜ç®¡äººåº”当具备下列æ�¡ä»¶ï¼š
（一）�国家金�监管部门批准，在中国境内注册的独立法人；
（二）净资产�少于50亿元人民�；
（三）�得�业年金基金从业资格的专�人员达到规定人数；
（四）具有�管�业年金基金财产的�件；
（五）具有安全高效的清算�交割系统；
（六）具有符��求的�业场所�安全防范设施和与�业年金基金托管业务有关的其他设施；
（七）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）国家规定的其他�件。
商业银行担任托管人，应当设有专门的基金托管部门。

    ç¬¬å…«æ�¡ã€€æŠ•èµ„管ç�†äººåº”当具备下列æ�¡ä»¶ï¼š
（一）�国家金�监管部门批准，在中国境内注册，具有�托投资管��基金管�或者资产管�资格的独立法人；
（二）综�类�券公�注册资本�少于10亿元人民�，且在任何时候都维��少于10亿元人民�的净资产；基金管�公��信托投资公���险资产管�公�或者其他专业投资机构注册资本�少于1亿元人民�，且在任何时候都维��少于1亿元人民�的净资产；
（三）具有完善的法人治�结构；
（四）�得�业年金基金从业资格的专�人员达到规定人数；
（五）具有符��求的�业场所�安全防范设施和与�业年金基金投资管�业务有关的其他设施；
（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（七）近3年没有�大�法�规行为；
（八）国家规定的其他�件。

    ç¬¬ä¹�æ�¡ 劳动ä¿�障部对申请人æ��出的申请，应当根æ�®ä¸‹åˆ—情况分别作出处ç�†ï¼š
（一）申请�料存在�以当场更正错误的，应当�许申请人当场更正；
（二）申请�料��全或者�符�法定形�的，应当场或者在5个工作日内一次告知申请人需�补正的全部内容。逾期�告知的，自收到申请�料之日起�为��；
（三）申请�料�全�符�法定形�，或者申请人按照�求�交全部补正申请�料的，劳动�障部应当��申请人申请。
劳动�障部��或者���申请人申请，应当出具加盖劳动�障部专用�章和注明日期的书�凭�。
正在接��法机关或者有关监管机关立案调查的机构，在被调查期间，劳动�障部���其申请。

    ç¬¬å��æ�¡ 劳动ä¿�障部å�—ç�†ç”³è¯·äººç”³è¯·å�Žï¼Œåº”当组建专家评审委员会对申请æ��料进行评审。评审委员会专家按照专业范围从专家库中éš�机抽å�–产生。专家库由有关部门代表和社会专业人士组æˆ�。
专家评审委员会对申请人申请�料按照分期分类的原则进行评审，所需时间由劳动�障部书�告知申请人。

    ç¬¬å��一æ�¡ 劳动ä¿�障部认为必è¦�时应当指派2å��以上工作人员，根æ�®ç”³è¯·äººç”³è¯·æ��料对申请人进行现场检查。

    ç¬¬å��二æ�¡ 劳动ä¿�障部根æ�®ä¸“家评审委员会评审结果å�ŠçŽ°åœºæ£€æŸ¥æƒ…况，会商中国银监会ã€�中国è¯�监会ã€�中国ä¿�监会å�Žï¼Œè®¤å®šä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格，并于认定之日起10个工作日内，å�‘申请人é¢�å�‘《ä¼�业年金基金管ç�†èµ„æ ¼è¯�书》。è¯�书制å¼�由劳动ä¿�障部统一å�°åˆ¶ã€‚
对于未�得�业年金基金管�资格的申请人，由劳动�障部书�通知，说明�由并告知申请人享有�法申请行政�议或者�起行政诉讼的�利。

    ç¬¬å��三æ�¡ã€€åŠ³åŠ¨ä¿�障部会å�Œä¸­å›½é“¶ç›‘会ã€�中国è¯�监会ã€�中国ä¿�监会，在全国性报刊上公告å�–å¾—ä¼�业年金基金管ç�†èµ„格的机构。

    ç¬¬å��å››æ�¡ã€€ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„的资格è¯�书有效期为3年，期é™�届满å‰�3个月应当å�‘劳动ä¿�障部æ��出延续申请。

    ç¬¬å��五æ�¡ã€€æœ‰ä¸‹åˆ—情形之一的，劳动ä¿�障部应当办ç�†ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格的注销手续：
 (一)ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格有效期届满未延续的；
（二）�业年金基金管�机构�法解散�被�法撤销�被�法宣告破产或者被�法接管的；
（三）�业年金基金管�机构资格被�法撤销的；
（四）国家规定的应当注销�业年金基金管�机构资格的其他情形。
   劳动ä¿�障部办ç�†ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格的注销手续å�Žï¼Œä¼šå�Œä¸­å›½é“¶ç›‘会ã€�中国è¯�监会ã€�中国ä¿�监会，在全国性报刊上公告。

    ç¬¬å��å…­æ�¡ 申请人éš�瞒有关情况或者æ��供虚å�‡æ��料的，劳动ä¿�障部ä¸�予å�—ç�†æˆ–者ä¸�予认定ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格，并给予警告；申请人1年内ä¸�å¾—å†�次申请ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格。

    ç¬¬å��七æ�¡ 申请人采用贿赂ã€�欺诈等ä¸�正当手段å�–å¾—ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格的，劳动ä¿�障部会商中国银监会ã€�中国è¯�监会ã€�中国ä¿�监会å�Žå�–消其资格；申请人3年内ä¸�å¾—å†�次申请ä¼�业年金基金管ç�†æœºæž„资格；构æˆ�犯罪的，移交å�¸æ³•æœºå…³ä¾�法追究刑事责任。

    ç¬¬å��å…«æ�¡ 劳动ä¿�障部建立å�¥å…¨ä¼�业年金基金监管制度，定期或者ä¸�定期对有关机构ä¼�业年金基金管ç�†è¿�è�¥æƒ…况进行监ç�£æ£€æŸ¥ã€‚

    ç¬¬å��ä¹�æ�¡ 本办法自2005å¹´3月1日起施行。

附件：《�业年金基金管�机构资格申请�料内容与格�》
�业年金基金管�机构资格申请�料内容与格�
一�申请�料目录与内容
（一）资格申请表
按劳动�障部统一编制的资格申请表填写（�从劳动�障部网站下载）。
（二）资��置说明
1��业年金基金管�专用场所安全说明；
2��业年金基金管�相关设备和系统说明；
3��业年金基金账户管�信�系统�程�系统测试报告（仅适用账户管�人资格申请人）；
4�公�高级管�人员��业年金基金管�专业人员�置情况�人员简历。
（三）管�制度和�程
1�基本制度
（1）公�章程；
（2）公�治�结构�组织结构说明，若申请多项资格须对�项业务独立性�出说明；
（3）�业年金稽核和风险控制制度；
（4）�业年金管�专�人员行为规范；
（5）�业年金管�业务岗�设置�岗��责；
（6）�业年金管�业务记录�档案管�制度；
（7）�机事件报告制度和处��程。
2�法人�托机构资格申请人补充�料
（1）选择�监��评估�更�账户管�人�托管人�投资管�人�其他中介机构的制度和�程；
（2）战略资产�置�投资决策制度和�程。
3�账户管�人资格申请人补充�料
（1）账户管�组织架构；
（2）账户管�业务制度和�程；
（3）客户�务制度和�程。
4�托管人资格申请人补充�料
（1）资金清算�支付能力�电�化水平等基本情况概述，确�资金清算安全�快�的制度�措施；
（2）交易数��财务数�管�制度；
（3）基金托管业务�责���和业务分工；
（4）投资管�风险评估程��风险预警制度�投资��监控系统。
5�投资管�人资格申请人补充�料
（1）�业年金基金投资与风险管�制度；
（2）�业年金基金财产独立�作和管�制度；
（3）�业年金基金投资管�风险准备金制度。
（四）申请人自律承诺书
（1）承诺申请�料真实�准确�完整；
（2）承诺�得资格�，将严格�守有关法律法规，诚信�法�勤勉尽责地从事�业年金基金管�业务。
（五）相关�明�料?
1�国家工商行政管�部门��的�业法人�业执照（副本）��件；
2�国家业务监管部门出具的业务许��（副本）��件；
3�国家业务监管部门出具的��函原件(�于法人�托机构或者投资管�人资格申请人)；
4�国家业务监管部门出具的托管业务备案���明�料原件（�于托管人资格申请人）；
5�会计师事务所出具的申请人近3年财务无�留��审计报告；
6�律师事务所就申请人独立法人�公�章程等�料真实性出具的法律��书。
以上�明�料为��件的�须加盖公�公章。
（六）业务�行性报告
二�纸张����份数
（一） 纸张
采用A4规格纸张，并用245×315毫米规格的硬皮夹�装订。
（二） ��和侧�?
1���标注：“�业年金基金管�机构??XXX（如法人�托机构�账户管�人�托管人或者投资管�人）资格申请�料��申请公��称�申请日期等；
2�侧�标注：“XXX公��业年金基金管�机构XXX资格申请�料�。
（三） 字体和页�
除固定格�外，其余�料标题字体为四�仿宋，正文内容字体为�四�仿宋，1.5�行�。主��料应当���刷，页�置于�页下端居中，字符大�为五�。按内容分章节安排页�顺�，例如：1�4�2�26�3 - 58或者1�4�1�3�1�2�3�4-21┉┉，章节之间应当有分隔页。
（四） 份数
申请�料�以邮寄或通过劳动�障部网站申报。首次报�一��二份，其中一份为原件。