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常州市审计局文件

常审发〔2009〕47号

常州市审计局关于评选2008年度

计算机应用能手的通知

各辖市（区）审计局、市局各处室：

根据《常州市审计机关计算机应用能手评选办法》的规定，现在全市范围内开展“2008年度计算机应用能手”评选活动。请符合条件的人员按照《常州市审计机关计算机应用能手评选办法》的要求，填写《计算机应用情况自查表》和《计算机应用能手申报表》，于2009年7月20日前报计算机审计处。

附件：1.常州市审计机关计算机应用能手评选办法

2.计算机应用情况自查表

3.计算机应用能手申报表

二○○九年七月一日

附件1：

常州市审计机关计算机应用能手评选办法

第一条为深入开展创建学习型机关活动，充分调动广大审计干部的积极性、主动性和创造性，全面推进审计机关的信息化建设和计算机应用工作，根据上级审计机关关于审计信息化建设的要求和我市实际，制度本办法。

第二条本办法所称的计算机应用能手，是指将计算机作为审计工作的辅助工具，在对被审计单位财政、财务收支及其计算机应用系统实施审计中取得显著成效，或者在计算机审计的成果转化中取得显著成绩的审计人员。

第三条本办法适用于各辖市、区审计局和市局各部门。

第四条计算机应用能手的评比每年组织一次，在全市范围内评出计算机应用能手若干名（具体人数视情况确定）。

第五条计算机应用能手的评比，采取自评申报、处室推荐、考核审定、组织决定的办法。

审计人员根据自身在年度项目审计中计算机应用情况和成果，对照《计算机应用情况自查表》（附后）自行打分并填写《计算机应用能手申报表》（附后），说明申报理由。

审计人员所在单位或部门对申报表进行初步审核，填写部门推荐意见，送交市局计算机审计处。

计算机审计处对审计人员申报情况和部门推荐情况进行考核、审核，签署审核意见，提交市局综合考核领导小组。

综合考核领导小组根据审核情况和结果进行讨论，决定年度计算机应用能手人选。

第六条计算机应用能手应同时具备以下条件：

（一）按照审计准则和制度规范的要求实施审计，无违法行政行为。

（二）严格执行审计纪律，无违反廉政规定行为。

（三）积极运用计算机开展审计并编写计算机审计专家经验、AO应用实例或信息系统审计实例，且至少有1篇专家经验入选省厅或者有1篇应用实例（AO或信息系统审计）在省厅获奖。

第七条在计算机应用中，未达到计算机应用能手条件但具备以下条件之一的审计人员，可申请“计算机应用特别奖”。

（一）应用计算机审计发现大要案线索并查证属实的。

（二）自行开发“三小”软件和审计工具获上级审计机关鉴定通过或被推广使用的。

第八条对被评为计算机应用能手的审计人员实行“优先制”。在同等或相当条件下，计算机应用能手在以下方面优先考虑和安排：

（一）政治进步；

（二）职务晋升；

（三）评先评优；

（四）学习培训；

（五）出国出境。

第九条对被评出的计算机应用能手，在全市审计系统进行通报表彰，并按规定给予一定的物质奖励。

第十条本办法由常州市审计局计算机处负责解释。

第十一条各辖市、区审计局可根据本办法制定相关的实施意见。

第十二条本办法自2008年1月1日起施行。

附件2：

计算机应用情况自查表

自查人：日期：

内容	自查内容	标准分值	自查得分
基本条件（20分）	按审计准则和制度规范的要求实施审计，无违法行政行为；严格执行审计纪律，无违反廉政规定行为；积极开展计算机审计并编写计算机审计专家经验、AO和信息系统应用实例，且至少有1篇专家经验入选省厅或者有1篇AO、信息系统审计实例在省厅获奖。	20
计算机辅助审计运用（80分）	1．有计算机辅助审计项目计划，并能按时、按要求完成年度计算机辅助审计项目计划指标。	6
	2．合法、正当取得被审计单位的电子数据，遵守被审计单位有关资料和数据使用、管理规定。	3
	3．采集转换数据时，不影响被审计单位计算机应用系统的运行或损害系统，不在被审计单位的系统中写入或改写任何信息。	3
	4．在被审计单位提供电子数据的情况下，能采集转换并进行查询、检查、分析等。	10
	5．使用AO软件审计,对每一个项目按要求根据实施时间、单位、审计类别编制32位号码。	8
	6．在项目审计中能运用软件的基本功能进行制表、检索、计算、汇总、分析和数据转换处理。	10
	7．使用AO软件制作、转换审计证明材料、编写审计通知书、审计方案、审计日记、审计工作底稿、审计决定和审计报告等。	15
	8．使用AO软件对电子数据（财务数据、业务数据）、审计业务材料等所有文件进行归档，形成电子数据包。	15
	9．利用Foxpro、Access、SQL Server、ODBC等通用软件操作、编程、数据转换、数据扩展、数据导入导出和数据共享等技术开展审计工作；运用VB编程和SQL语句进行数据查询分析。	10
	10．计算机审计兴趣小组成员不参加小组活动，每次扣5分。
计算机辅助审计成果（加分且不封顶）	1．对现有或专用软件进行创新并有针对性地解决具体审计问题，或对计算机辅助审计具有指导性作用。	5
	2．对被审计单位计算机系统进行审计，发现系统有缺陷或不符合有关规定。	3-8
	3．利用计算机辅助审计查出重大违纪、违法问题，移交司法、纪检部门处理并有实效。	5-10
	4．超指标多报送计算机审计专家经验、AO和信息系统审计应用实例，每个加5分。
	5．专家经验、AO应用和信息系统实例被市局录用的，每个加5分。
	6．专家经验入选省厅专家经验库，每个加10分。
	7．专家经验入选审计署专家经验库，每个加20分。
	8．AO和信息系统审计实例获省厅优秀奖，每个12分。
	9．AO和信息系统审计实例获署鼓励奖、应用奖、优秀奖，每个分别加20分、25分、30分。
	10.自行开发小软件、小模块、小工具通过上级鉴定或被推广应用的，每个加40分。
	11．审计人员撰写计算机应用方面的科研文章等，每篇加3分。如被市、省、部级刊物登载，每篇再加5分、10分、15分。文章参加交流的，按相应级次减半加分。

说明：1.同一专家经验或实例获奖，按最高分加一次； 2.合作形成的专家经验或实例，按人数平均计分。

附件3：

计算机应用能手申报表

申报人：申报日期：

个人申报理由：

所在部门