ä¿¡æ¯å称:中åŽäººæ°‘共和国è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金法
ç´¢ 引 å·ï¼š014109795/2012-00042
主题分类:其他 体è£åˆ†ç±»ï¼šå…¶ä»– 组é…分类:其他 市市场监管局:部门其他
文件编å·ï¼š
产生日期:2003-10-28
å‘布机构:常州工商局
å‘布日期:2012-05-29
废止日期:
内容概述:为了规范è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金活动,ä¿æŠ¤æŠ•èµ„人åŠç›¸å…³å½“事人的åˆæ³•æƒç›Šï¼Œä¿ƒè¿›è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金和è¯åˆ¸å¸‚场的å¥åº·å‘展,制定本法.
中åŽäººæ°‘共和国è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金法

《》已由中åŽäººæ°‘共和国第å届全国人民代表大会常务委员会第五次会议于2ï¼ï¼ï¼“年1ï¼æœˆï¼’8日通过,现予公布,自2ï¼ï¼ï¼”年6月1日起施行。  

  中åŽäººæ°‘共和国主席 胡锦涛

  2ï¼ï¼ï¼“年1ï¼æœˆï¼’8日(完)

  目录

  第一章 总则

  第二章 基金管ç†äºº

  第三章 基金托管人

  第四章 基金的募集

  第五章 基金份é¢çš„交易

  第六章 基金份é¢çš„申购与赎回

  第七章 基金的è¿ä½œä¸Žä¿¡æ¯æŠ«éœ²

  第八章 基金åˆåŒçš„å˜æ›´ã€ç»ˆæ­¢ä¸ŽåŸºé‡‘财产清算

  第ä¹ç«  基金份é¢æŒæœ‰äººæƒåˆ©åŠå…¶è¡Œä½¿

  第åç«  监ç£ç®¡ç†

  第å一章 法律责任

  第å二章 附则  

第一章 总则

ã€€ã€€ç¬¬ä¸€æ¡ ä¸ºäº†è§„èŒƒè¯åˆ¸æŠ•èµ„基金活动,ä¿æŠ¤æŠ•èµ„人åŠç›¸å…³å½“事人的åˆæ³•æƒç›Šï¼Œä¿ƒè¿›è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金和è¯åˆ¸å¸‚场的å¥åº·å‘展,制定本法。

ã€€ã€€ç¬¬äºŒæ¡ åœ¨ä¸­åŽäººæ°‘共和国境内,通过公开å‘售基金份é¢å‹Ÿé›†è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金(以下简称基金),由基金管ç†äººç®¡ç†ï¼ŒåŸºé‡‘托管人托管,为基金份é¢æŒæœ‰äººçš„利益,以资产组åˆæ–¹å¼è¿›è¡Œè¯åˆ¸æŠ•èµ„活动,适用本法;本法未规定的,适用《中åŽäººæ°‘共和国信托法》ã€ã€Šä¸­åŽäººæ°‘共和国è¯åˆ¸æ³•ã€‹å’Œå…¶ä»–有关法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„的规定。

ã€€ã€€ç¬¬ä¸‰æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人和基金份é¢æŒæœ‰äººçš„æƒåˆ©ã€ä¹‰åŠ¡ï¼Œä¾ç…§æœ¬æ³•åœ¨åŸºé‡‘åˆåŒä¸­çº¦å®šã€‚

  基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人ä¾ç…§æœ¬æ³•å’ŒåŸºé‡‘åˆåŒçš„约定,履行å—托èŒè´£ã€‚基金份é¢æŒæœ‰äººæŒ‰å…¶æ‰€æŒåŸºé‡‘份é¢äº«å—收益和承担风险。

ã€€ã€€ç¬¬å››æ¡ ä»Žäº‹è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金活动,应当éµå¾ªè‡ªæ„¿ã€å…¬å¹³ã€è¯šå®žä¿¡ç”¨çš„原则,ä¸å¾—æŸå®³å›½å®¶åˆ©ç›Šå’Œç¤¾ä¼šå…¬å…±åˆ©ç›Šã€‚

ã€€ã€€ç¬¬äº”æ¡ åŸºé‡‘åˆåŒåº”当约定基金è¿ä½œæ–¹å¼ã€‚基金è¿ä½œæ–¹å¼å¯ä»¥é‡‡ç”¨å°é—­å¼ã€å¼€æ”¾å¼æˆ–者其他方å¼ã€‚

  采用å°é—­å¼è¿ä½œæ–¹å¼çš„基金(以下简称å°é—­å¼åŸºé‡‘),是指ç»æ ¸å‡†çš„基金份é¢æ€»é¢åœ¨åŸºé‡‘åˆåŒæœŸé™å†…固定ä¸å˜ï¼ŒåŸºé‡‘份é¢å¯ä»¥åœ¨ä¾æ³•è®¾ç«‹çš„è¯åˆ¸äº¤æ˜“场所交易,但基金份é¢æŒæœ‰äººä¸å¾—申请赎回的基金。

  采用开放å¼è¿ä½œæ–¹å¼çš„基金(以下简称开放å¼åŸºé‡‘),是指基金份é¢æ€»é¢ä¸å›ºå®šï¼ŒåŸºé‡‘份é¢å¯ä»¥åœ¨åŸºé‡‘åˆåŒçº¦å®šçš„时间和场所申购或者赎回的基金。

  采用其他è¿ä½œæ–¹å¼çš„基金的基金份é¢å‘å”®ã€äº¤æ˜“ã€ç”³è´­ã€èµŽå›žçš„办法,由国务院å¦è¡Œè§„定。

ã€€ã€€ç¬¬å…­æ¡ åŸºé‡‘è´¢äº§ç‹¬ç«‹äºŽåŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人的固有财产。基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人ä¸å¾—将基金财产归入其固有财产。

  基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人因基金财产的管ç†ã€è¿ç”¨æˆ–者其他情形而å–得的财产和收益,归入基金财产。

  基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人因ä¾æ³•è§£æ•£ã€è¢«ä¾æ³•æ’¤é”€æˆ–者被ä¾æ³•å®£å‘Šç ´äº§ç­‰åŽŸå› è¿›è¡Œæ¸…算的,基金财产ä¸å±žäºŽå…¶æ¸…算财产。

ã€€ã€€ç¬¬ä¸ƒæ¡ åŸºé‡‘è´¢äº§çš„å€ºæƒï¼Œä¸å¾—与基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人固有财产的债务相抵销;ä¸åŒåŸºé‡‘财产的债æƒå€ºåŠ¡ï¼Œä¸å¾—相互抵销。

ã€€ã€€ç¬¬å…«æ¡ éžå› åŸºé‡‘财产本身承担的债务,ä¸å¾—对基金财产强制执行。

  第ä¹æ¡ 基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人管ç†ã€è¿ç”¨åŸºé‡‘财产,应当æªå°½èŒå®ˆï¼Œå±¥è¡Œè¯šå®žä¿¡ç”¨ã€è°¨æ…Žå‹¤å‹‰çš„义务。

  基金从业人员应当ä¾æ³•å–得基金从业资格,éµå®ˆæ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„,æªå®ˆèŒä¸šé“德和行为规范。

  第åæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人和基金份é¢å‘售机构,å¯ä»¥æˆç«‹åŒä¸šå会,加强行业自律,å调行业关系,æ供行业æœåŠ¡ï¼Œä¿ƒè¿›è¡Œä¸šå‘展。

  第åä¸€æ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„ä¾æ³•å¯¹è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金活动实施监ç£ç®¡ç†ã€‚

第二章 基金管ç†äºº

  第åäºŒæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººç”±ä¾æ³•è®¾ç«‹çš„基金管ç†å…¬å¸æ‹…任。

  担任基金管ç†äººï¼Œåº”当ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准。

  第åä¸‰æ¡ è®¾ç«‹åŸºé‡‘ç®¡ç†å…¬å¸ï¼Œåº”当具备下列æ¡ä»¶ï¼Œå¹¶ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„批准:

  (一)有符åˆæœ¬æ³•å’Œã€Šä¸­åŽäººæ°‘共和国公å¸æ³•ã€‹è§„定的章程;

  (二)注册资本ä¸ä½ŽäºŽä¸€äº¿å…ƒäººæ°‘å¸ï¼Œä¸”必须为实缴货å¸èµ„本;

  (三)主è¦è‚¡ä¸œå…·æœ‰ä»Žäº‹è¯åˆ¸ç»è¥ã€è¯åˆ¸æŠ•èµ„咨询ã€ä¿¡æ‰˜èµ„产管ç†æˆ–者其他金èžèµ„产管ç†çš„较好的ç»è¥ä¸šç»©å’Œè‰¯å¥½çš„社会信誉,最近三年没有è¿æ³•è®°å½•ï¼Œæ³¨å†Œèµ„本ä¸ä½ŽäºŽä¸‰äº¿å…ƒäººæ°‘å¸ï¼›

  (四)å–得基金从业资格的人员达到法定人数;

  (五)有符åˆè¦æ±‚çš„è¥ä¸šåœºæ‰€ã€å®‰å…¨é˜²èŒƒè®¾æ–½å’Œä¸ŽåŸºé‡‘管ç†ä¸šåŠ¡æœ‰å…³çš„其他设施;

  (六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

  (七)法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定的和ç»å›½åŠ¡é™¢æ‰¹å‡†çš„国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定的其他æ¡ä»¶ã€‚

  第åå››æ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„应当自å—ç†åŸºé‡‘管ç†å…¬å¸è®¾ç«‹ç”³è¯·ä¹‹æ—¥èµ·å…­ä¸ªæœˆå†…ä¾ç…§æœ¬æ³•ç¬¬å三æ¡è§„定的æ¡ä»¶å’Œå®¡æ…Žç›‘管原则进行审查,作出批准或者ä¸äºˆæ‰¹å‡†çš„决定,并通知申请人;ä¸äºˆæ‰¹å‡†çš„,应当说明ç†ç”±ã€‚

  基金管ç†å…¬å¸è®¾ç«‹åˆ†æ”¯æœºæž„ã€ä¿®æ”¹ç« ç¨‹æˆ–者å˜æ›´å…¶ä»–é‡å¤§äº‹é¡¹ï¼Œåº”当报ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„批准。国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„应当自å—ç†ç”³è¯·ä¹‹æ—¥èµ·å…­å日内作出批准或者ä¸äºˆæ‰¹å‡†çš„决定,并通知申请人;ä¸äºˆæ‰¹å‡†çš„,应当说明ç†ç”±ã€‚

  第åäº”æ¡ ä¸‹åˆ—äººå‘˜ä¸å¾—担任基金管ç†äººçš„基金从业人员:

  (一)因犯有贪污贿赂ã€æ¸ŽèŒã€ä¾µçŠ¯è´¢äº§ç½ªæˆ–者破å社会主义市场ç»æµŽç§©åºç½ªï¼Œè¢«åˆ¤å¤„刑罚的;

  (二)对所任èŒçš„å…¬å¸ã€ä¼ä¸šå› ç»è¥ä¸å–„破产清算或者因è¿æ³•è¢«åŠé”€è¥ä¸šæ‰§ç…§è´Ÿæœ‰ä¸ªäººè´£ä»»çš„董事ã€ç›‘事ã€åŽ‚é•¿ã€ç»ç†åŠå…¶ä»–高级管ç†äººå‘˜ï¼Œè‡ªè¯¥å…¬å¸ã€ä¼ä¸šç ´äº§æ¸…算终结或者被åŠé”€è¥ä¸šæ‰§ç…§ä¹‹æ—¥èµ·æœªé€¾äº”å¹´çš„ï¼›

  (三)个人所负债务数é¢è¾ƒå¤§ï¼Œåˆ°æœŸæœªæ¸…å¿çš„ï¼›

  (四)因è¿æ³•è¡Œä¸ºè¢«å¼€é™¤çš„基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人ã€è¯åˆ¸äº¤æ˜“所ã€è¯åˆ¸å…¬å¸ã€è¯åˆ¸ç™»è®°ç»“算机构ã€æœŸè´§äº¤æ˜“所ã€æœŸè´§ç»çºªå…¬å¸åŠå…¶ä»–机构的从业人员和国家机关工作人员;

  (五)因è¿æ³•è¡Œä¸ºè¢«åŠé”€æ‰§ä¸šè¯ä¹¦æˆ–者被å–消资格的律师ã€æ³¨å†Œä¼šè®¡å¸ˆå’Œèµ„产评估机构ã€éªŒè¯æœºæž„的从业人员ã€æŠ•èµ„咨询从业人员;

  (六)法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定ä¸å¾—从事基金业务的其他人员。

  第åå…­æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººçš„ç»ç†å’Œå…¶ä»–高级管ç†äººå‘˜ï¼Œåº”当熟悉è¯åˆ¸æŠ•èµ„æ–¹é¢çš„法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„,具有基金从业资格和三年以上与其所任èŒåŠ¡ç›¸å…³çš„工作ç»åŽ†ã€‚

  第åä¸ƒæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººçš„ç»ç†å’Œå…¶ä»–高级管ç†äººå‘˜çš„选任或者改任,应当报ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„ä¾ç…§æœ¬æ³•å’Œå…¶ä»–有关法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定的任èŒæ¡ä»¶è¿›è¡Œå®¡æ ¸ã€‚

  第åå…«æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººçš„董事ã€ç›‘事ã€ç»ç†å’Œå…¶ä»–从业人员,ä¸å¾—担任基金托管人或者其他基金管ç†äººçš„任何èŒåŠ¡ï¼Œä¸å¾—从事æŸå®³åŸºé‡‘财产和基金份é¢æŒæœ‰äººåˆ©ç›Šçš„è¯åˆ¸äº¤æ˜“åŠå…¶ä»–活动。

  第åä¹æ¡ 基金管ç†äººåº”当履行下列èŒè´£ï¼š

  (一)ä¾æ³•å‹Ÿé›†åŸºé‡‘,办ç†æˆ–者委托ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„认定的其他机构代为办ç†åŸºé‡‘份é¢çš„å‘å”®ã€ç”³è´­ã€èµŽå›žå’Œç™»è®°äº‹å®œï¼›

  (二)办ç†åŸºé‡‘备案手续;

  (三)对所管ç†çš„ä¸åŒåŸºé‡‘财产分别管ç†ã€åˆ†åˆ«è®°è´¦ï¼Œè¿›è¡Œè¯åˆ¸æŠ•èµ„ï¼›

  (四)按照基金åˆåŒçš„约定确定基金收益分é…方案,åŠæ—¶å‘基金份é¢æŒæœ‰äººåˆ†é…收益;

  (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  (六)编制中期和年度基金报告;

  (七)计算并公告基金资产净值,确定基金份é¢ç”³è´­ã€èµŽå›žä»·æ ¼ï¼›

  (八)办ç†ä¸ŽåŸºé‡‘财产管ç†ä¸šåŠ¡æ´»åŠ¨æœ‰å…³çš„ä¿¡æ¯æŠ«éœ²äº‹é¡¹ï¼›

  (ä¹ï¼‰å¬é›†åŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šï¼›

  (å)ä¿å­˜åŸºé‡‘财产管ç†ä¸šåŠ¡æ´»åŠ¨çš„记录ã€è´¦å†Œã€æŠ¥è¡¨å’Œå…¶ä»–相关资料;

  (å一)以基金管ç†äººå义,代表基金份é¢æŒæœ‰äººåˆ©ç›Šè¡Œä½¿è¯‰è®¼æƒåˆ©æˆ–者实施其他法律行为;

  (å二)国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定的其他èŒè´£ã€‚

  第二åæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººä¸å¾—有下列行为:

  (一)将其固有财产或者他人财产混åŒäºŽåŸºé‡‘财产从事è¯åˆ¸æŠ•èµ„ï¼›

  (二)ä¸å…¬å¹³åœ°å¯¹å¾…其管ç†çš„ä¸åŒåŸºé‡‘财产;

  (三)利用基金财产为基金份é¢æŒæœ‰äººä»¥å¤–的第三人牟å–利益;

  (四)å‘基金份é¢æŒæœ‰äººè¿è§„承诺收益或者承担æŸå¤±ï¼›

  (五)ä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„有关规定,由国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定ç¦æ­¢çš„其他行为。

  第二åä¸€æ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„对有下列情形之一的基金管ç†äººï¼Œä¾æ®èŒæƒè´£ä»¤æ•´é¡¿ï¼Œæˆ–者å–消基金管ç†èµ„格:

  (一)有é‡å¤§è¿æ³•è¿è§„行为;

  (二)ä¸å†å…·å¤‡æœ¬æ³•ç¬¬å三æ¡è§„定的æ¡ä»¶ï¼›

  (三)法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定的其他情形。

  第二åäºŒæ¡ æœ‰ä¸‹åˆ—æƒ…å½¢ä¹‹ä¸€çš„ï¼ŒåŸºé‡‘ç®¡ç†äººèŒè´£ç»ˆæ­¢ï¼š

  (一)被ä¾æ³•å–消基金管ç†èµ„格;

  (二)被基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šè§£ä»»ï¼›

  (三)ä¾æ³•è§£æ•£ã€è¢«ä¾æ³•æ’¤é”€æˆ–者被ä¾æ³•å®£å‘Šç ´äº§ï¼›

  (四)基金åˆåŒçº¦å®šçš„其他情形。

  第二åä¸‰æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººèŒè´£ç»ˆæ­¢çš„,基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šåº”当在六个月内选任新基金管ç†äººï¼›æ–°åŸºé‡‘管ç†äººäº§ç”Ÿå‰ï¼Œç”±å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„指定临时基金管ç†äººã€‚

  基金管ç†äººèŒè´£ç»ˆæ­¢çš„,应当妥善ä¿ç®¡åŸºé‡‘管ç†ä¸šåŠ¡èµ„料,åŠæ—¶åŠžç†åŸºé‡‘管ç†ä¸šåŠ¡çš„移交手续,新基金管ç†äººæˆ–者临时基金管ç†äººåº”当åŠæ—¶æŽ¥æ”¶ã€‚

  第二åå››æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººèŒè´£ç»ˆæ­¢çš„,应当按照规定è˜è¯·ä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å¯¹åŸºé‡‘财产进行审计,并将审计结果予以公告,åŒæ—¶æŠ¥å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„备案。

第三章 基金托管人

  第二åäº”æ¡ åŸºé‡‘æ‰˜ç®¡äººç”±ä¾æ³•è®¾ç«‹å¹¶å–得基金托管资格的商业银行担任。

  第二åå…­æ¡ ç”³è¯·å–得基金托管资格,应当具备下列æ¡ä»¶ï¼Œå¹¶ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„和国务院银行业监ç£ç®¡ç†æœºæž„核准:

  (一)净资产和资本充足率符åˆæœ‰å…³è§„定;

  (二)设有专门的基金托管部门;

  (三)å–得基金从业资格的专èŒäººå‘˜è¾¾åˆ°æ³•å®šäººæ•°ï¼›

  (四)有安全ä¿ç®¡åŸºé‡‘财产的æ¡ä»¶ï¼›

  (五)有安全高效的清算ã€äº¤å‰²ç³»ç»Ÿï¼›

  (六)有符åˆè¦æ±‚çš„è¥ä¸šåœºæ‰€ã€å®‰å…¨é˜²èŒƒè®¾æ–½å’Œä¸ŽåŸºé‡‘托管业务有关的其他设施;

  (七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

  (八)法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定的和ç»å›½åŠ¡é™¢æ‰¹å‡†çš„国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„ã€å›½åŠ¡é™¢é“¶è¡Œä¸šç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定的其他æ¡ä»¶ã€‚

  第二åä¸ƒæ¡ æœ¬æ³•ç¬¬å五æ¡ã€ç¬¬åå…«æ¡çš„规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。

  本法第åå…­æ¡ã€ç¬¬å七æ¡çš„规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的ç»ç†å’Œå…¶ä»–高级管ç†äººå‘˜ã€‚

  第二åå…«æ¡ åŸºé‡‘æ‰˜ç®¡äººä¸ŽåŸºé‡‘ç®¡ç†äººä¸å¾—为åŒä¸€äººï¼Œä¸å¾—相互出资或者æŒæœ‰è‚¡ä»½ã€‚

  第二åä¹æ¡ 基金托管人应当履行下列èŒè´£ï¼š

  (一)安全ä¿ç®¡åŸºé‡‘财产;

  (二)按照规定开设基金财产的资金账户和è¯åˆ¸è´¦æˆ·ï¼›

  (三)对所托管的ä¸åŒåŸºé‡‘财产分别设置账户,确ä¿åŸºé‡‘财产的完整与独立;

  (四)ä¿å­˜åŸºé‡‘托管业务活动的记录ã€è´¦å†Œã€æŠ¥è¡¨å’Œå…¶ä»–相关资料;

  (五)按照基金åˆåŒçš„约定,根æ®åŸºé‡‘管ç†äººçš„投资指令,åŠæ—¶åŠžç†æ¸…ç®—ã€äº¤å‰²äº‹å®œï¼›

  (六)办ç†ä¸ŽåŸºé‡‘托管业务活动有关的信æ¯æŠ«éœ²äº‹é¡¹ï¼›

  (七)对基金财务会计报告ã€ä¸­æœŸå’Œå¹´åº¦åŸºé‡‘报告出具æ„è§ï¼›

  (八)å¤æ ¸ã€å®¡æŸ¥åŸºé‡‘管ç†äººè®¡ç®—的基金资产净值和基金份é¢ç”³è´­ã€èµŽå›žä»·æ ¼ï¼›

  (ä¹ï¼‰æŒ‰ç…§è§„定å¬é›†åŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šï¼›

  (å)按照规定监ç£åŸºé‡‘管ç†äººçš„投资è¿ä½œï¼›

  (å一)国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定的其他èŒè´£ã€‚

  第三åæ¡ åŸºé‡‘æ‰˜ç®¡äººå‘现基金管ç†äººçš„投资指令è¿å法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„和其他有关规定,或者è¿å基金åˆåŒçº¦å®šçš„,应当拒ç»æ‰§è¡Œï¼Œç«‹å³é€šçŸ¥åŸºé‡‘管ç†äººï¼Œå¹¶åŠæ—¶å‘国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„报告。

  基金托管人å‘现基金管ç†äººä¾æ®äº¤æ˜“程åºå·²ç»ç”Ÿæ•ˆçš„投资指令è¿å法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„和其他有关规定,或者è¿å基金åˆåŒçº¦å®šçš„,应当立å³é€šçŸ¥åŸºé‡‘管ç†äººï¼Œå¹¶åŠæ—¶å‘国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„报告。

  第三åä¸€æ¡ æœ¬æ³•ç¬¬äºŒåæ¡çš„规定,适用于基金托管人。

  第三åäºŒæ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„和国务院银行业监ç£ç®¡ç†æœºæž„对有下列情形之一的基金托管人,ä¾æ®èŒæƒè´£ä»¤æ•´é¡¿ï¼Œæˆ–者å–消基金托管资格:

  (一)有é‡å¤§è¿æ³•è¿è§„行为;

  (二)ä¸å†å…·å¤‡æœ¬æ³•ç¬¬äºŒåå…­æ¡è§„定的æ¡ä»¶ï¼›

  (三)法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定的其他情形。

  第三åä¸‰æ¡ æœ‰ä¸‹åˆ—æƒ…å½¢ä¹‹ä¸€çš„ï¼ŒåŸºé‡‘æ‰˜ç®¡äººèŒè´£ç»ˆæ­¢ï¼š

  (一)被ä¾æ³•å–消基金托管资格;

  (二)被基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šè§£ä»»ï¼›

  (三)ä¾æ³•è§£æ•£ã€è¢«ä¾æ³•æ’¤é”€æˆ–者被ä¾æ³•å®£å‘Šç ´äº§ï¼›

  (四)基金åˆåŒçº¦å®šçš„其他情形。

  第三åå››æ¡ åŸºé‡‘æ‰˜ç®¡äººèŒè´£ç»ˆæ­¢çš„,基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šåº”当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生å‰ï¼Œç”±å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„指定临时基金托管人。

  基金托管人èŒè´£ç»ˆæ­¢çš„,应当妥善ä¿ç®¡åŸºé‡‘财产和基金托管业务资料,åŠæ—¶åŠžç†åŸºé‡‘财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当åŠæ—¶æŽ¥æ”¶ã€‚

  第三åäº”æ¡ åŸºé‡‘æ‰˜ç®¡äººèŒè´£ç»ˆæ­¢çš„,应当按照规定è˜è¯·ä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å¯¹åŸºé‡‘财产进行审计,并将审计结果予以公告,åŒæ—¶æŠ¥å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„备案。

第四章 基金的募集

  第三åå…­æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººä¾ç…§æœ¬æ³•å‘售基金份é¢ï¼Œå‹Ÿé›†åŸºé‡‘,应当å‘国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„æ交下列文件,并ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准:

  (一)申请报告;

  (二)基金åˆåŒè‰æ¡ˆï¼›

  (三)基金托管åè®®è‰æ¡ˆï¼›

  (四)招募说明书è‰æ¡ˆï¼›

  (五)基金管ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的资格è¯æ˜Žæ–‡ä»¶ï¼›

  (六)ç»ä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å®¡è®¡çš„基金管ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人最近三年或者æˆç«‹ä»¥æ¥çš„财务会计报告;

  (七)律师事务所出具的法律æ„è§ä¹¦ï¼›

  (八)国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定æ交的其他文件。

  第三åä¸ƒæ¡ åŸºé‡‘åˆåŒåº”当包括下列内容:

  (一)募集基金的目的和基金å称;

  (二)基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人的å称和ä½æ‰€ï¼›

  (三)基金è¿ä½œæ–¹å¼ï¼›

  (四)å°é—­å¼åŸºé‡‘的基金份é¢æ€»é¢å’ŒåŸºé‡‘åˆåŒæœŸé™ï¼Œæˆ–者开放å¼åŸºé‡‘的最低募集份é¢æ€»é¢ï¼›

  (五)确定基金份é¢å‘售日期ã€ä»·æ ¼å’Œè´¹ç”¨çš„原则;

  (六)基金份é¢æŒæœ‰äººã€åŸºé‡‘管ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的æƒåˆ©ã€ä¹‰åŠ¡ï¼›

  (七)基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå¬é›†ã€è®®äº‹åŠè¡¨å†³çš„程åºå’Œè§„则;

  (八)基金份é¢å‘å”®ã€äº¤æ˜“ã€ç”³è´­ã€èµŽå›žçš„程åºã€æ—¶é—´ã€åœ°ç‚¹ã€è´¹ç”¨è®¡ç®—æ–¹å¼ï¼Œä»¥åŠç»™ä»˜èµŽå›žæ¬¾é¡¹çš„时间和方å¼ï¼›

  (ä¹ï¼‰åŸºé‡‘收益分é…原则ã€æ‰§è¡Œæ–¹å¼ï¼›

  (å)作为基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人报酬的管ç†è´¹ã€æ‰˜ç®¡è´¹çš„æå–ã€æ”¯ä»˜æ–¹å¼ä¸Žæ¯”例;

  (å一)与基金财产管ç†ã€è¿ç”¨æœ‰å…³çš„其他费用的æå–ã€æ”¯ä»˜æ–¹å¼ï¼›

  (å二)基金财产的投资方å‘和投资é™åˆ¶ï¼›

  (å三)基金资产净值的计算方法和公告方å¼ï¼›

  (å四)基金募集未达到法定è¦æ±‚的处ç†æ–¹å¼ï¼›

  (å五)基金åˆåŒè§£é™¤å’Œç»ˆæ­¢çš„事由ã€ç¨‹åºä»¥åŠåŸºé‡‘财产清算方å¼ï¼›

  (å六)争议解决方å¼ï¼›

  (å七)当事人约定的其他事项。

  第三åå…«æ¡ åŸºé‡‘æ‹›å‹Ÿè¯´æ˜Žä¹¦åº”å½“åŒ…æ‹¬ä¸‹åˆ—å†…å®¹ï¼š

  (一)基金募集申请的核准文件å称和核准日期;

  (二)基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人的基本情况;

  (三)基金åˆåŒå’ŒåŸºé‡‘托管å议的内容摘è¦ï¼›

  (四)基金份é¢çš„å‘售日期ã€ä»·æ ¼ã€è´¹ç”¨å’ŒæœŸé™ï¼›

  (五)基金份é¢çš„å‘售方å¼ã€å‘售机构åŠç™»è®°æœºæž„å称;

  (六)出具法律æ„è§ä¹¦çš„律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的å称和ä½æ‰€ï¼›

  (七)基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人报酬åŠå…¶ä»–有关费用的æå–ã€æ”¯ä»˜æ–¹å¼ä¸Žæ¯”例;

  (八)风险警示内容;

  (ä¹ï¼‰å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定的其他内容。

  第三åä¹æ¡ 国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„应当自å—ç†åŸºé‡‘募集申请之日起六个月内ä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„åŠå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„的规定和审慎监管原则进行审查,作出核准或者ä¸äºˆæ ¸å‡†çš„决定,并通知申请人;ä¸äºˆæ ¸å‡†çš„,应当说明ç†ç”±ã€‚

  第四åæ¡ åŸºé‡‘å‹Ÿé›†ç”³è¯·ç»æ ¸å‡†åŽï¼Œæ–¹å¯å‘售基金份é¢ã€‚

  第四åä¸€æ¡ åŸºé‡‘ä»½é¢çš„å‘售,由基金管ç†äººè´Ÿè´£åŠžç†ï¼›åŸºé‡‘管ç†äººå¯ä»¥å§”托ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„认定的其他机构代为办ç†ã€‚

  第四åäºŒæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººåº”当在基金份é¢å‘售的三日å‰å…¬å¸ƒæ‹›å‹Ÿè¯´æ˜Žä¹¦ã€åŸºé‡‘åˆåŒåŠå…¶ä»–有关文件。

  å‰æ¬¾è§„定的文件应当真实ã€å‡†ç¡®ã€å®Œæ•´ã€‚

  对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符åˆæœ‰å…³æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„的规定,ä¸å¾—有本法第六åå››æ¡æ‰€åˆ—行为。

  第四åä¸‰æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººåº”当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原核准的事项未å‘生实质性å˜åŒ–的,应当报国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„备案;å‘生实质性å˜åŒ–的,应当å‘国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„é‡æ–°æ交申请。

  基金募集ä¸å¾—超过国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准的基金募集期é™ã€‚基金募集期é™è‡ªåŸºé‡‘份é¢å‘售之日起计算。

  第四åå››æ¡ åŸºé‡‘å‹Ÿé›†æœŸé™å±Šæ»¡ï¼Œå°é—­å¼åŸºé‡‘募集的基金份é¢æ€»é¢è¾¾åˆ°æ ¸å‡†è§„模的百分之八å以上,开放å¼åŸºé‡‘募集的基金份é¢æ€»é¢è¶…过核准的最低募集份é¢æ€»é¢ï¼Œå¹¶ä¸”基金份é¢æŒæœ‰äººäººæ•°ç¬¦åˆå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定的,基金管ç†äººåº”当自募集期é™å±Šæ»¡ä¹‹æ—¥èµ·å日内è˜è¯·æ³•å®šéªŒèµ„机构验资,自收到验资报告之日起å日内,å‘国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„æ交验资报告,办ç†åŸºé‡‘备案手续,并予以公告。

  第四åäº”æ¡ åŸºé‡‘å‹Ÿé›†æœŸé—´å‹Ÿé›†çš„èµ„é‡‘åº”å½“å­˜å…¥ä¸“é—¨è´¦æˆ·ï¼Œåœ¨åŸºé‡‘å‹Ÿé›†è¡Œä¸ºç»“æŸå‰ï¼Œä»»ä½•äººä¸å¾—动用。

  第四åå…­æ¡ æŠ•èµ„äººç¼´çº³è®¤è´­çš„åŸºé‡‘ä»½é¢çš„款项时,基金åˆåŒæˆç«‹ï¼›åŸºé‡‘管ç†äººä¾ç…§æœ¬æ³•ç¬¬å››åå››æ¡çš„规定å‘国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„办ç†åŸºé‡‘备案手续,基金åˆåŒç”Ÿæ•ˆã€‚

  基金募集期é™å±Šæ»¡ï¼Œä¸èƒ½æ»¡è¶³æœ¬æ³•ç¬¬å››åå››æ¡è§„定的æ¡ä»¶çš„,基金管ç†äººåº”当承担下列责任:

  (一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (二)在基金募集期é™å±Šæ»¡åŽä¸‰å日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行åŒæœŸå­˜æ¬¾åˆ©æ¯ã€‚

第五章 基金份é¢çš„交易

  第四åä¸ƒæ¡ å°é—­å¼åŸºé‡‘的基金份é¢ï¼Œç»åŸºé‡‘管ç†äººç”³è¯·ï¼Œå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准,å¯ä»¥åœ¨è¯åˆ¸äº¤æ˜“所上市交易。

  国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„å¯ä»¥æŽˆæƒè¯åˆ¸äº¤æ˜“所ä¾ç…§æ³•å®šæ¡ä»¶å’Œç¨‹åºæ ¸å‡†åŸºé‡‘份é¢ä¸Šå¸‚交易。

  第四åå…«æ¡ åŸºé‡‘ä»½é¢ä¸Šå¸‚交易,应当符åˆä¸‹åˆ—æ¡ä»¶ï¼š

  (一)基金的募集符åˆæœ¬æ³•è§„定;

  (二)基金åˆåŒæœŸé™ä¸ºäº”年以上;

  (三)基金募集金é¢ä¸ä½ŽäºŽäºŒäº¿å…ƒäººæ°‘å¸ï¼›

  (四)基金份é¢æŒæœ‰äººä¸å°‘于一åƒäººï¼›

  (五)基金份é¢ä¸Šå¸‚交易规则规定的其他æ¡ä»¶ã€‚

  第四åä¹æ¡ 基金份é¢ä¸Šå¸‚交易规则由è¯åˆ¸äº¤æ˜“所制定,报国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准。

  第五åæ¡ åŸºé‡‘ä»½é¢ä¸Šå¸‚交易åŽï¼Œæœ‰ä¸‹åˆ—情形之一的,由è¯åˆ¸äº¤æ˜“所终止其上市交易,并报国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„备案:

  (一)ä¸å†å…·å¤‡æœ¬æ³•ç¬¬å››åå…«æ¡è§„定的上市交易æ¡ä»¶ï¼›

  (二)基金åˆåŒæœŸé™å±Šæ»¡ï¼›

  (三)基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå†³å®šæå‰ç»ˆæ­¢ä¸Šå¸‚交易;

  (四)基金åˆåŒçº¦å®šçš„或者基金份é¢ä¸Šå¸‚交易规则规定的终止上市交易的其他情形。  

第六章 基金份é¢çš„申购与赎回

  第五åä¸€æ¡ å¼€æ”¾å¼åŸºé‡‘的基金份é¢çš„申购ã€èµŽå›žå’Œç™»è®°ï¼Œç”±åŸºé‡‘管ç†äººè´Ÿè´£åŠžç†ï¼›åŸºé‡‘管ç†äººå¯ä»¥å§”托ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„认定的其他机构代为办ç†ã€‚

  第五åäºŒæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººåº”当在æ¯ä¸ªå·¥ä½œæ—¥åŠžç†åŸºé‡‘份é¢çš„申购ã€èµŽå›žä¸šåŠ¡ï¼›åŸºé‡‘åˆåŒå¦æœ‰çº¦å®šçš„,按照其约定。

  第五åä¸‰æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººåº”当按时支付赎回款项,但是下列情形除外:

  (一)因ä¸å¯æŠ—力导致基金管ç†äººä¸èƒ½æ”¯ä»˜èµŽå›žæ¬¾é¡¹ï¼›

  (二)è¯åˆ¸äº¤æ˜“场所ä¾æ³•å†³å®šä¸´æ—¶åœå¸‚,导致基金管ç†äººæ— æ³•è®¡ç®—当日基金资产净值;

  (三)基金åˆåŒçº¦å®šçš„其他特殊情形。

  å‘生上述情形之一的,基金管ç†äººåº”当在当日报国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„备案。

  本æ¡ç¬¬ä¸€æ¬¾è§„定的情形消失åŽï¼ŒåŸºé‡‘管ç†äººåº”当åŠæ—¶æ”¯ä»˜èµŽå›žæ¬¾é¡¹ã€‚

  第五åå››æ¡ å¼€æ”¾å¼åŸºé‡‘应当ä¿æŒè¶³å¤Ÿçš„现金或者政府债券,以备支付基金份é¢æŒæœ‰äººçš„赎回款项。基金财产中应当ä¿æŒçš„现金或者政府债券的具体比例,由国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定。

  第五åäº”æ¡ åŸºé‡‘ä»½é¢çš„申购ã€èµŽå›žä»·æ ¼ï¼Œä¾æ®ç”³è´­ã€èµŽå›žæ—¥åŸºé‡‘份é¢å‡€å€¼åŠ ã€å‡æœ‰å…³è´¹ç”¨è®¡ç®—。

  第五åå…­æ¡ åŸºé‡‘ä»½é¢å‡€å€¼è®¡ä»·å‡ºçŽ°é”™è¯¯æ—¶ï¼ŒåŸºé‡‘管ç†äººåº”当立å³çº æ­£ï¼Œå¹¶é‡‡å–åˆç†çš„措施防止æŸå¤±è¿›ä¸€æ­¥æ‰©å¤§ã€‚计价错误达到基金份é¢å‡€å€¼ç™¾åˆ†ä¹‹é›¶ç‚¹äº”时,基金管ç†äººåº”当公告,并报国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„备案。

  因基金份é¢å‡€å€¼è®¡ä»·é”™è¯¯é€ æˆåŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººæŸå¤±çš„,基金份é¢æŒæœ‰äººæœ‰æƒè¦æ±‚基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人予以赔å¿ã€‚

第七章 基金的è¿ä½œä¸Žä¿¡æ¯æŠ«éœ²

  第五åä¸ƒæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººè¿ç”¨åŸºé‡‘财产进行è¯åˆ¸æŠ•èµ„,应当采用资产组åˆçš„æ–¹å¼ã€‚

  资产组åˆçš„具体方å¼å’ŒæŠ•èµ„比例,ä¾ç…§æœ¬æ³•å’Œå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„的规定在基金åˆåŒä¸­çº¦å®šã€‚

  第五åå…«æ¡ åŸºé‡‘è´¢äº§åº”å½“ç”¨äºŽä¸‹åˆ—æŠ•èµ„ï¼š

  (一)上市交易的股票ã€å€ºåˆ¸ï¼›

  (二)国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定的其他è¯åˆ¸å“ç§ã€‚

  第五åä¹æ¡ 基金财产ä¸å¾—用于下列投资或者活动:

  (一)承销è¯åˆ¸ï¼›

  (二)å‘他人贷款或者æ供担ä¿ï¼›

  (三)从事承担无é™è´£ä»»çš„投资;

  (四)买å–其他基金份é¢ï¼Œä½†æ˜¯å›½åŠ¡é™¢å¦æœ‰è§„定的除外;

  (五)å‘其基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人出资或者买å–其基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人å‘行的股票或者债券;

  (六)买å–与其基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人有控股关系的股东或者与其基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人有其他é‡å¤§åˆ©å®³å…³ç³»çš„å…¬å¸å‘行的è¯åˆ¸æˆ–者承销期内承销的è¯åˆ¸ï¼›

  (七)从事内幕交易ã€æ“纵è¯åˆ¸äº¤æ˜“ä»·æ ¼åŠå…¶ä»–ä¸æ­£å½“çš„è¯åˆ¸äº¤æ˜“活动;

  (八)ä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„有关规定,由国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定ç¦æ­¢çš„其他活动。

  第六åæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人和其他基金信æ¯æŠ«éœ²ä¹‰åŠ¡äººåº”当ä¾æ³•æŠ«éœ²åŸºé‡‘ä¿¡æ¯ï¼Œå¹¶ä¿è¯æ‰€æŠ«éœ²ä¿¡æ¯çš„真实性ã€å‡†ç¡®æ€§å’Œå®Œæ•´æ€§ã€‚

  第六åä¸€æ¡ åŸºé‡‘ä¿¡æ¯æŠ«éœ²ä¹‰åŠ¡äººåº”当确ä¿åº”予披露的基金信æ¯åœ¨å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定时间内披露,并ä¿è¯æŠ•èµ„人能够按照基金åˆåŒçº¦å®šçš„时间和方å¼æŸ¥é˜…或者å¤åˆ¶å…¬å¼€æŠ«éœ²çš„ä¿¡æ¯èµ„料。

  第六åäºŒæ¡ å…¬å¼€æŠ«éœ²çš„åŸºé‡‘ä¿¡æ¯åŒ…括:

  (一)基金招募说明书ã€åŸºé‡‘åˆåŒã€åŸºé‡‘托管å议;

  (二)基金募集情况;

  (三)基金份é¢ä¸Šå¸‚交易公告书;

  (四)基金资产净值ã€åŸºé‡‘份é¢å‡€å€¼ï¼›

  (五)基金份é¢ç”³è´­ã€èµŽå›žä»·æ ¼ï¼›

  (六)基金财产的资产组åˆå­£åº¦æŠ¥å‘Šã€è´¢åŠ¡ä¼šè®¡æŠ¥å‘ŠåŠä¸­æœŸå’Œå¹´åº¦åŸºé‡‘报告;

  (七)临时报告;

  (八)基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå†³è®®ï¼›

  (ä¹ï¼‰åŸºé‡‘管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人的专门基金托管部门的é‡å¤§äººäº‹å˜åŠ¨ï¼›

  (å)涉åŠåŸºé‡‘管ç†äººã€åŸºé‡‘财产ã€åŸºé‡‘托管业务的诉讼;

  (å一)ä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„有关规定,由国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定应予披露的其他信æ¯ã€‚

  第六åä¸‰æ¡ å¯¹å…¬å¼€æŠ«éœ²çš„åŸºé‡‘ä¿¡æ¯å‡ºå…·å®¡è®¡æŠ¥å‘Šæˆ–者法律æ„è§ä¹¦çš„会计师事务所ã€å¾‹å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€ï¼Œåº”当ä¿è¯å…¶æ‰€å‡ºå…·æ–‡ä»¶å†…容的真实性ã€å‡†ç¡®æ€§å’Œå®Œæ•´æ€§ã€‚

  第六åå››æ¡ å…¬å¼€æŠ«éœ²åŸºé‡‘ä¿¡æ¯ï¼Œä¸å¾—有下列行为:

  (一)虚å‡è®°è½½ã€è¯¯å¯¼æ€§é™ˆè¿°æˆ–者é‡å¤§é—æ¼ï¼›

  (二)对è¯åˆ¸æŠ•èµ„业绩进行预测;

  (三)è¿è§„承诺收益或者承担æŸå¤±ï¼›

  (四)诋æ¯å…¶ä»–基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人或者基金份é¢å‘售机构;

  (五)ä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„有关规定,由国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„规定ç¦æ­¢çš„其他行为。

  第八章 基金åˆåŒçš„å˜æ›´ã€ç»ˆæ­¢ä¸ŽåŸºé‡‘财产清算

  第六åäº”æ¡ æŒ‰ç…§åŸºé‡‘åˆåŒçš„约定或者基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šçš„决议,并ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准,å¯ä»¥è½¬æ¢åŸºé‡‘è¿ä½œæ–¹å¼ã€‚

  第六åå…­æ¡ å°é—­å¼åŸºé‡‘扩募或者延长基金åˆåŒæœŸé™ï¼Œåº”当符åˆä¸‹åˆ—æ¡ä»¶ï¼Œå¹¶ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准:

  (一)基金è¿è¥ä¸šç»©è‰¯å¥½ï¼›

  (二)基金管ç†äººæœ€è¿‘二年内没有因è¿æ³•è¿è§„行为å—到行政处罚或者刑事处罚;

  (三)基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå†³è®®é€šè¿‡ï¼›

  (四)本法规定的其他æ¡ä»¶ã€‚

  第六åä¸ƒæ¡ æœ‰ä¸‹åˆ—æƒ…å½¢ä¹‹ä¸€çš„ï¼ŒåŸºé‡‘åˆåŒç»ˆæ­¢ï¼š

  (一)基金åˆåŒæœŸé™å±Šæ»¡è€Œæœªå»¶æœŸçš„ï¼›

  (二)基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå†³å®šç»ˆæ­¢çš„ï¼›

  (三)基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人èŒè´£ç»ˆæ­¢ï¼Œåœ¨å…­ä¸ªæœˆå†…没有新基金管ç†äººã€æ–°åŸºé‡‘托管人承接的;

  (四)基金åˆåŒçº¦å®šçš„其他情形。

  第六åå…«æ¡ åŸºé‡‘åˆåŒç»ˆæ­¢æ—¶ï¼ŒåŸºé‡‘管ç†äººåº”当组织清算组对基金财产进行清算。

  清算组由基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人以åŠç›¸å…³çš„中介æœåŠ¡æœºæž„组æˆã€‚

  清算组作出的清算报告ç»ä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å®¡è®¡ï¼Œå¾‹å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å‡ºå…·æ³•å¾‹æ„è§ä¹¦åŽï¼ŒæŠ¥å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„备案并公告。

  第六åä¹æ¡ 清算åŽçš„剩余基金财产,应当按照基金份é¢æŒæœ‰äººæ‰€æŒä»½é¢æ¯”例进行分é…。

  第ä¹ç«  基金份é¢æŒæœ‰äººæƒåˆ©åŠå…¶è¡Œä½¿

  第七åæ¡ åŸºé‡‘ä»½é¢æŒæœ‰äººäº«æœ‰ä¸‹åˆ—æƒåˆ©ï¼š

  (一)分享基金财产收益;

  (二)å‚与分é…清算åŽçš„剩余基金财产;

  (三)ä¾æ³•è½¬è®©æˆ–者申请赎回其æŒæœ‰çš„基金份é¢ï¼›

  (四)按照规定è¦æ±‚å¬å¼€åŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šï¼›

  (五)对基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå®¡è®®äº‹é¡¹è¡Œä½¿è¡¨å†³æƒï¼›

  (六)查阅或者å¤åˆ¶å…¬å¼€æŠ«éœ²çš„基金信æ¯èµ„料;

  (七)对基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人ã€åŸºé‡‘份é¢å‘售机构æŸå®³å…¶åˆæ³•æƒç›Šçš„行为ä¾æ³•æ起诉讼;

  (八)基金åˆåŒçº¦å®šçš„其他æƒåˆ©ã€‚

  第七åä¸€æ¡ ä¸‹åˆ—äº‹é¡¹åº”å½“é€šè¿‡å¬å¼€åŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå®¡è®®å†³å®šï¼š

  (一)æå‰ç»ˆæ­¢åŸºé‡‘åˆåŒï¼›

  (二)基金扩募或者延长基金åˆåŒæœŸé™ï¼›

  (三)转æ¢åŸºé‡‘è¿ä½œæ–¹å¼ï¼›

  (四)æ高基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人的报酬标准;

  (五)更æ¢åŸºé‡‘管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人;

  (六)基金åˆåŒçº¦å®šçš„其他事项。

  第七åäºŒæ¡ åŸºé‡‘ä»½é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šç”±åŸºé‡‘管ç†äººå¬é›†ï¼›åŸºé‡‘管ç†äººæœªæŒ‰è§„定å¬é›†æˆ–者ä¸èƒ½å¬é›†æ—¶ï¼Œç”±åŸºé‡‘托管人å¬é›†ã€‚

  代表基金份é¢ç™¾åˆ†ä¹‹å以上的基金份é¢æŒæœ‰äººå°±åŒä¸€äº‹é¡¹è¦æ±‚å¬å¼€åŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šï¼Œè€ŒåŸºé‡‘管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人都ä¸å¬é›†çš„,代表基金份é¢ç™¾åˆ†ä¹‹å以上的基金份é¢æŒæœ‰äººæœ‰æƒè‡ªè¡Œå¬é›†ï¼Œå¹¶æŠ¥å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„备案。

  第七åä¸‰æ¡ å¬å¼€åŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šï¼Œå¬é›†äººåº”当至少æå‰ä¸‰å日公告基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šçš„å¬å¼€æ—¶é—´ã€ä¼šè®®å½¢å¼ã€å®¡è®®äº‹é¡¹ã€è®®äº‹ç¨‹åºå’Œè¡¨å†³æ–¹å¼ç­‰äº‹é¡¹ã€‚

  基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šä¸å¾—就未ç»å…¬å‘Šçš„事项进行表决。

  第七åå››æ¡ åŸºé‡‘ä»½é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå¯ä»¥é‡‡å–现场方å¼å¬å¼€ï¼Œä¹Ÿå¯ä»¥é‡‡å–通讯等方å¼å¬å¼€ã€‚

  æ¯ä¸€åŸºé‡‘份é¢å…·æœ‰ä¸€ç¥¨è¡¨å†³æƒï¼ŒåŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººå¯ä»¥å§”托代ç†äººå‡ºå¸­åŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå¹¶è¡Œä½¿è¡¨å†³æƒã€‚

  第七åäº”æ¡ åŸºé‡‘ä»½é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šåº”当有代表百分之五å以上基金份é¢çš„æŒæœ‰äººå‚加,方å¯å¬å¼€ï¼›å¤§ä¼šå°±å®¡è®®äº‹é¡¹ä½œå‡ºå†³å®šï¼Œåº”当ç»å‚加大会的基金份é¢æŒæœ‰äººæ‰€æŒè¡¨å†³æƒçš„百分之五å以上通过;但是,转æ¢åŸºé‡‘è¿ä½œæ–¹å¼ã€æ›´æ¢åŸºé‡‘管ç†äººæˆ–者基金托管人ã€æå‰ç»ˆæ­¢åŸºé‡‘åˆåŒï¼Œåº”当ç»å‚加大会的基金份é¢æŒæœ‰äººæ‰€æŒè¡¨å†³æƒçš„三分之二以上通过。

  基金份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šå†³å®šçš„事项,应当ä¾æ³•æŠ¥å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准或者备案,并予以公告。

第åç«  监ç£ç®¡ç†

  第七åå…­æ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„ä¾æ³•å±¥è¡Œä¸‹åˆ—èŒè´£ï¼š

  (一)ä¾æ³•åˆ¶å®šæœ‰å…³è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金活动监ç£ç®¡ç†çš„规章ã€è§„则,并ä¾æ³•è¡Œä½¿å®¡æ‰¹æˆ–者核准æƒï¼›

  (二)办ç†åŸºé‡‘备案;

  (三)对基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人åŠå…¶ä»–机构从事è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金活动进行监ç£ç®¡ç†ï¼Œå¯¹è¿æ³•è¡Œä¸ºè¿›è¡ŒæŸ¥å¤„,并予以公告;

  (四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监ç£å®žæ–½ï¼›

  (五)监ç£æ£€æŸ¥åŸºé‡‘ä¿¡æ¯çš„披露情况;

  (六)指导和监ç£åŸºé‡‘åŒä¸šå会的活动;

  (七)法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定的其他èŒè´£ã€‚

  第七åä¸ƒæ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„ä¾æ³•å±¥è¡ŒèŒè´£ï¼Œæœ‰æƒé‡‡å–下列措施:

  (一)进入è¿æ³•è¡Œä¸ºå‘生场所调查å–è¯ï¼›

  (二)询问当事人和与被调查事件有关的å•ä½å’Œä¸ªäººï¼Œè¦æ±‚其对与被调查事件有关的事项作出说明;

  (三)查阅ã€å¤åˆ¶å½“事人和与被调查事件有关的å•ä½å’Œä¸ªäººçš„è¯åˆ¸äº¤æ˜“记录ã€ç™»è®°è¿‡æˆ·è®°å½•ã€è´¢åŠ¡ä¼šè®¡èµ„æ–™åŠå…¶ä»–相关文件和资料,对å¯èƒ½è¢«è½¬ç§»æˆ–者éšåŒ¿çš„文件和资料予以å°å­˜ï¼›

  (四)查询当事人和与被调查事件有关的å•ä½å’Œä¸ªäººçš„资金账户ã€è¯åˆ¸è´¦æˆ·æˆ–者基金账户,对有è¯æ®è¯æ˜Žæœ‰è½¬ç§»æˆ–者éšåŒ¿è¿æ³•èµ„金ã€è¯åˆ¸è¿¹è±¡çš„,å¯ä»¥ç”³è¯·å¸æ³•æœºå…³äºˆä»¥å†»ç»“ï¼›

  (五)法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定的其他措施。

  第七åå…«æ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„工作人员ä¾æ³•å±¥è¡ŒèŒè´£ï¼Œè¿›è¡Œè°ƒæŸ¥æˆ–者检查时,ä¸å¾—少于二人,并应当出示åˆæ³•è¯ä»¶ï¼›å¯¹è°ƒæŸ¥æˆ–者检查中知悉的商业秘密负有ä¿å¯†çš„义务。

  第七åä¹æ¡ 国务院è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„工作人员应当忠于èŒå®ˆï¼Œä¾æ³•åŠžäº‹ï¼Œå…¬æ­£å»‰æ´ï¼ŒæŽ¥å—监ç£ï¼Œä¸å¾—利用èŒåŠ¡ç‰Ÿå–ç§åˆ©ã€‚

  第八åæ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„ä¾æ³•å±¥è¡ŒèŒè´£æ—¶ï¼Œè¢«è°ƒæŸ¥ã€æ£€æŸ¥çš„å•ä½å’Œä¸ªäººåº”当é…åˆï¼Œå¦‚实æ供有关文件和资料,ä¸å¾—æ‹’ç»ã€é˜»ç¢å’Œéšçž’。

  第八åä¸€æ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„ä¾æ³•å±¥è¡ŒèŒè´£ï¼Œå‘现è¿æ³•è¡Œä¸ºæ¶‰å«ŒçŠ¯ç½ªçš„,应当将案件移é€å¸æ³•æœºå…³å¤„ç†ã€‚

  第八åäºŒæ¡ å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„工作人员ä¸å¾—在被监管的机构中兼任èŒåŠ¡ã€‚

第å一章 法律责任

  第八åä¸‰æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人在履行å„自èŒè´£çš„过程中,è¿å本法规定或者基金åˆåŒçº¦å®šï¼Œç»™åŸºé‡‘财产或者基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,应当分别对å„自的行为ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ï¼›å› å…±åŒè¡Œä¸ºç»™åŸºé‡‘财产或者基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,应当承担连带赔å¿è´£ä»»ã€‚

  第八åå››æ¡ è¿å本法第四å五æ¡è§„定,动用募集的资金的,责令返还,没收è¿æ³•æ‰€å¾—ï¼›è¿æ³•æ‰€å¾—五å万元以上的,并处è¿æ³•æ‰€å¾—一å€ä»¥ä¸Šäº”å€ä»¥ä¸‹ç½šæ¬¾ï¼›æ²¡æœ‰è¿æ³•æ‰€å¾—或者è¿æ³•æ‰€å¾—ä¸è¶³äº”å万元的,并处五万元以上五å万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三å万元以下罚款;给投资人造æˆæŸå®³çš„,ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ï¼›æž„æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  第八åäº”æ¡ æœªç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准,擅自募集基金的,责令åœæ­¢ï¼Œè¿”还所募资金和加计的银行åŒæœŸå­˜æ¬¾åˆ©æ¯ï¼Œæ²¡æ”¶è¿æ³•æ‰€å¾—,并处所募资金金é¢ç™¾åˆ†ä¹‹ä¸€ä»¥ä¸Šç™¾åˆ†ä¹‹äº”以下罚款;构æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  第八åå…­æ¡ è¿å本法规定,未ç»æ‰¹å‡†ï¼Œæ“…自设立基金管ç†å…¬å¸çš„,由è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„予以å–缔,并处五万元以上五å万元以下罚款;构æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  第八åä¸ƒæ¡ æœªç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„核准,擅自从事基金管ç†ä¸šåŠ¡æˆ–者基金托管业务的,责令åœæ­¢ï¼Œæ²¡æ”¶è¿æ³•æ‰€å¾—ï¼›è¿æ³•æ‰€å¾—一百万元以上的,并处è¿æ³•æ‰€å¾—一å€ä»¥ä¸Šäº”å€ä»¥ä¸‹ç½šæ¬¾ï¼›æ²¡æœ‰è¿æ³•æ‰€å¾—或者è¿æ³•æ‰€å¾—ä¸è¶³ä¸€ç™¾ä¸‡å…ƒçš„,并处å万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ï¼›å¯¹ç›´æŽ¥è´Ÿè´£çš„主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三å万元以下罚款;构æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  第八åå…«æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人è¿å本法规定,未对基金财产实行分别管ç†æˆ–者分账ä¿ç®¡ï¼Œæˆ–者将基金财产挪作他用的,责令改正,处五万元以上五å万元以下罚款;给基金财产或者基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ï¼›å¯¹ç›´æŽ¥è´Ÿè´£çš„主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂åœæˆ–者å–消基金从业资格,并处三万元以上三å万元以下罚款;构æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人将基金财产挪作他用而å–得的财产和收益,归入基金财产。但是,法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„å¦æœ‰è§„定的,ä¾ç…§å…¶è§„定。

  第八åä¹æ¡ 基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人有本法第二åæ¡æ‰€åˆ—行为之一的,责令改正,没收è¿æ³•æ‰€å¾—ï¼›è¿æ³•æ‰€å¾—一百万元以上的,并处è¿æ³•æ‰€å¾—一å€ä»¥ä¸Šäº”å€ä»¥ä¸‹ç½šæ¬¾ï¼›æ²¡æœ‰è¿æ³•æ‰€å¾—或者è¿æ³•æ‰€å¾—ä¸è¶³ä¸€ç™¾ä¸‡å…ƒçš„,并处å万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ï¼›å¯¹ç›´æŽ¥è´Ÿè´£çš„主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂åœæˆ–者å–消基金从业资格,并处三万元以上三å万元以下罚款;构æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  第ä¹åæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人有本法第五åä¹æ¡ç¬¬ä¸€é¡¹è‡³ç¬¬å…­é¡¹å’Œç¬¬å…«é¡¹æ‰€åˆ—行为之一的,责令改正,处å万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ï¼›å¯¹ç›´æŽ¥è´Ÿè´£çš„主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂åœæˆ–者å–消基金从业资格,并处三万元以上三å万元以下罚款;构æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人有å‰æ¬¾è¡Œä¸ºï¼Œè¿ç”¨åŸºé‡‘财产而å–得的财产和收益,归入基金财产。但是,法律ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„å¦æœ‰è§„定的,ä¾ç…§å…¶è§„定。

  第ä¹åä¸€æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人有本法第五åä¹æ¡ç¬¬ä¸ƒé¡¹è§„定行为的,除ä¾ç…§ã€Šä¸­åŽäººæ°‘共和国è¯åˆ¸æ³•ã€‹çš„有关规定处罚外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂åœæˆ–者å–消基金从业资格,并处三万元以上三å万元以下罚款;给基金财产或者基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ã€‚

  第ä¹åäºŒæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人è¿å本法规定,相互出资或者æŒæœ‰è‚¡ä»½çš„,责令改正,å¯ä»¥å¤„å万元以下罚款。

  第ä¹åä¸‰æ¡ åŸºé‡‘ä¿¡æ¯æŠ«éœ²ä¹‰åŠ¡äººä¸ä¾æ³•æŠ«éœ²åŸºé‡‘ä¿¡æ¯æˆ–者披露的信æ¯æœ‰è™šå‡è®°è½½ã€è¯¯å¯¼æ€§é™ˆè¿°æˆ–者é‡å¤§é—æ¼çš„,责令改正,没收è¿æ³•æ‰€å¾—,并处å万元以上一百万元以下罚款;给基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ï¼›å¯¹ç›´æŽ¥è´Ÿè´£çš„主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂åœæˆ–者å–消基金从业资格,并处三万元以上三å万元以下罚款;构æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  第ä¹åå››æ¡ ä¸ºåŸºé‡‘ä¿¡æ¯æŠ«éœ²ä¹‰åŠ¡äººå…¬å¼€æŠ«éœ²çš„基金信æ¯å‡ºå…·å®¡è®¡æŠ¥å‘Šã€æ³•å¾‹æ„è§ä¹¦ç­‰æ–‡ä»¶çš„专业机构就其所应负责的内容弄虚作å‡çš„,责令改正,没收è¿æ³•æ‰€å¾—,并处è¿æ³•æ‰€å¾—一å€ä»¥ä¸Šäº”å€ä»¥ä¸‹ç½šæ¬¾ï¼›æƒ…节严é‡çš„,责令åœä¸šï¼Œæš‚åœæˆ–者å–消直接责任人员的相关资格;给基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ï¼›æž„æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  第ä¹åäº”æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººæˆ–者基金托管人ä¸æŒ‰ç…§è§„定å¬é›†åŸºé‡‘份é¢æŒæœ‰äººå¤§ä¼šçš„,责令改正,å¯ä»¥å¤„五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂åœæˆ–者å–消基金从业资格。

  第ä¹åå…­æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人è¿å本法规定,情节严é‡çš„,ä¾æ³•å–消基金管ç†èµ„格或者基金托管资格。

  第ä¹åä¸ƒæ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†äººã€åŸºé‡‘托管人的专门基金托管部门的从业人员è¿å本法第åå…«æ¡è§„定,给基金财产或者基金份é¢æŒæœ‰äººé€ æˆæŸå®³çš„,ä¾æ³•æ‰¿æ‹…èµ”å¿è´£ä»»ï¼›æƒ…节严é‡çš„,å–消基金从业资格;构æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  第ä¹åå…«æ¡ è¯åˆ¸ç›‘ç£ç®¡ç†æœºæž„工作人员玩忽èŒå®ˆã€æ»¥ç”¨èŒæƒã€å¾‡ç§èˆžå¼Šæˆ–者利用èŒåŠ¡ä¸Šçš„便利索å–或者收å—他人财物的,ä¾æ³•ç»™äºˆè¡Œæ”¿å¤„分;构æˆçŠ¯ç½ªçš„,ä¾æ³•è¿½ç©¶åˆ‘事责任。

  第ä¹åä¹æ¡ è¿å本法规定,应当承担民事赔å¿è´£ä»»å’Œç¼´çº³ç½šæ¬¾ã€ç½šé‡‘,其财产ä¸è¶³ä»¥åŒæ—¶æ”¯ä»˜æ—¶ï¼Œå…ˆæ‰¿æ‹…民事赔å¿è´£ä»»ã€‚

ã€€ã€€ç¬¬ä¸€ç™¾æ¡ ä¾ç…§æœ¬æ³•è§„定,基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人应当承担的民事赔å¿è´£ä»»å’Œç¼´çº³çš„罚款ã€ç½šé‡‘,由基金管ç†äººã€åŸºé‡‘托管人以其固有财产承担。

  ä¾æ³•æ”¶ç¼´çš„罚款ã€ç½šé‡‘和没收的è¿æ³•æ‰€å¾—,应当全部上缴国库。

第å二章 附则

ã€€ã€€ç¬¬ä¸€ç™¾é›¶ä¸€æ¡ åŸºé‡‘ç®¡ç†å…¬å¸æˆ–者国务院批准的其他机构,å‘特定对象募集资金或者接å—特定对象财产委托从事è¯åˆ¸æŠ•èµ„活动的具体管ç†åŠžæ³•ï¼Œç”±å›½åŠ¡é™¢æ ¹æ®æœ¬æ³•çš„原则å¦è¡Œè§„定。

ã€€ã€€ç¬¬ä¸€ç™¾é›¶äºŒæ¡ é€šè¿‡å…¬å¼€å‘行股份募集资金,设立è¯åˆ¸æŠ•èµ„å…¬å¸ï¼Œä»Žäº‹è¯åˆ¸æŠ•èµ„等活动的管ç†åŠžæ³•ï¼Œç”±å›½åŠ¡é™¢å¦è¡Œè§„定。

ã€€ã€€ç¬¬ä¸€ç™¾é›¶ä¸‰æ¡ æœ¬æ³•è‡ªï¼’ï¼ï¼ï¼”年6月1日起施行。(完)

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