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信息名称：市依法办关于2020年度行政执法案卷质量评查情况的通报

索引号：014109613/2020-00099

主题分类：司法体裁分类：通报组配分类：其他市司法局：部门其他

文件编号：常依法办〔2020〕15号

产生日期：2020-12-29

发布机构：市司法局

发布日期：2021-01-05

废止日期：

内容概述：市依法办关于2020年度行政执法案卷质量评查情况的通报

常州市全面推进依法行政工作领导小组办公室文件

常依法办〔2020〕15号

市依法办关于2020年度行政执法案卷质量评查情况的通报

市各委办局,直属单位:

为进一步规范行政执法行为，提高行政执法工作能力和水平，促进严格规范公正文明执法，营造法治化、国际化、便利化的营商环境，切实保护公民、法人和其他组织的合法权益。市全面推进依法行政工作领导小组办公室近期在全市组织开展了行政执法案卷评查活动。现将案卷评查情况通报如下：

一、基本情况

11月5日，市全面推进依法行政工作领导小组办公室（以下简称市依法办）制发了《市依法办关于开展2020年度行政执法案卷评查工作的通知》（常依法办〔2020〕13号）后，接到通知后，各行政机关及直属单位高度重视并积极响应，组织开展了有针对性的自查自评和总结分析，工作取得较大成效。

1.参评案卷与单位。此次评查主要是2020年市级行政机关及直属单位已办结的行政许可和行政处罚案卷，大部分行政机关及直属单位能够对照《行政许可案卷评查标准》和《行政处罚案卷评查标准（一般程序）》执行，对行政许可和行政处罚程序合法规范、自由裁量合理行使、案卷装订整洁规范等方面进行多种形式的自查自评，着力规范行政执法行为，提升行政执法能力和水平，其中市民宗局、市场监管局、烟草局、民政局、发改委、应急管理局、交通局、体育局、税务局、城管局、人社局、海事局、住建局、气象局、农业农村局、自然规划局、水利局、卫健委、生态环境局、文广旅局、公安局等部门均按照要求提交了案卷、自查报告。参加评查案卷领域广泛，涉及宗教、特种设备、烟草专卖、社团登记、管网建设、新能源、新材料、危化品、制药、燃油、一般货物运输、网约车、高危体育项目、税收、园林绿化、职业技能培训、外国人来华、船舶燃油污染、航运、超载、建设项目竣工验收、城市排水、防雷装置验收、气球释放、肥料、兽药、渔业资源、建设项目用地、非法用地、水土保持、取水许可、雨水口涉河建设方案、消毒产品、违法诊疗、简化卫生技术服务内容、大气污染、环评、出版物进口、考古调查勘探、营业性演出、盗窃、猥亵、使用危险物质、妨碍执行职务等。

2.参评案卷情况。市依法办对全市参与评查的行政机关及直属单位的52卷行政处罚和行政许可案卷进行全面梳理评查，共选出24卷各方面均比较规范的行政执法案卷进行全市专家评查。在集中评查阶段，市依法办邀请市政府法律顾问智库成员、市法院以及专业律师等相关专家组成评查组进行专评。专家组充分发挥专业优势，从案件的实体和程序、案卷制作标准等方面，对参与评查的案卷进行全面点评。从案卷评查的总体情况看，行政执法案卷基本能够做到主体合法、认定事实清楚、证据确凿充分、适用法律依据准确、程序合法和档案整理规范。

3.评查结果。经过评查，市依法办对存在的问题进行了归纳和分析，根据各行政机关及直属单位案卷情况和专家评查意见建议，评选出2020年度行政处罚和行政许可案卷优秀单位（附件1）和“2020年度十佳行政处罚和行政许可案卷”（附件2）进行通报表扬。虽然各案卷相对规范完善，但仍存在一些问题，望各行政机关及直属单位针对各自存在的不足和问题，加强整改，再接再厉，争取取得更大的成绩。

二、存在问题

本次案卷评查中，仍然能够通过一些行政许可案卷和行政处罚案卷发现相关行政机关及直属单位在行政执法和案卷制作中或多或少存在一些问题。

1.行政执法程序不够规范。个别行政机关及直属单位在一定程度上依然存在着“重实体，轻程序”的现象。从行政许可案卷来看，有的案卷程序上不完整，缺少基本审批程序；有的案卷为委托实施行政许可但没有以委托人的名义实施；有的案卷以批复来代替审查意见等。从行政处罚案卷来看，有的案卷没有当事人放弃陈述、申辩权的证明材料，不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障；有的重大处罚案卷没有进行集体讨论审议或者只有决议没有讨论过程记录，未充分发挥集体讨论的作用；有的重大处罚案卷只有执法机构法制审核而没有作为执法主体的行政机关的法制机构的法制审核，没有发挥行政机关法制机构法制审核的作用；有的案卷检验检测无相关委托书和第三方资质等；有的案卷鉴定结果、延期等未依法告知当事人；个别案卷前期调查时间较长，没有及时立案查处，从立案到结案时间跨度过长；有的案卷相关立案、处罚等审批文书中行政机关负责人未写明意见，仅以签名代替处理意见，或者无审批留痕。

2.证据材料不够充分和规范。个别行政处罚案卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，书证、物证、视听资料等其他种类证据收集不够全面，尤其针对关键性证据未进一步核实，未能形成完整的证据链；有些证据不符合法定要求，有的改动后无相关印证，有的照片材料只有简单文字标题，未有相关要素，未说明证明目的；自由裁量证据普遍欠缺，对违法行为性质情节和社会危害程度等方面证据采集不充分，有些根本无相关证据却得出达到严重后果之程度，导致自由裁量时无据可用。有些证据材料形式上不规范，复制件没有核对无误章和相关执法人员及当事人签字确认，授权委托书无相关委托事项、委托时间或者相关人员签字等，抽样无时间、地点、当事人和执法人员确认签字等，视听材料没有制作者、制作时间、制作方式等要素。

3.法律适用和自由裁量不够规范准确。个别行政许可和处罚案卷适用法律不完整，只笼统注明依据行政处罚法和许可法中的条款，未准确引用到部门法的条、款、项，或者缺乏具体法律条款相关内容；尤其是行政许可案卷没有注明相关的部门法依据，只是笼统地写明根据许可法的规定给予许可；有的行政处罚案件适用的是修正前的旧法条；更有个别案件，在法律法规的适用上没有进行认真研究和审核，法律适用还存有争议；有些处罚案件前期拟处罚幅度和处罚决定中的处罚幅度相差很大，但没有说明原因、相关依据、法定事由和自由裁量依据；有些处罚决定在法律法规规定的幅度以下，但执法文书中未明确减轻处罚的法定依据和理由。

4.执法案卷制作质量不够细致和完善。有些行政机关及直属单位案卷封面内容过于简单，没有案卷封面相关要素，不符合档案管理的有关要求；有的案卷卷宗目录中将证据材料设为一栏，但未将证据材料进行分类标注；有些案卷缺少备考表或备考表签署不完备；有些案卷的相关材料顺序明显不符合相关时间和逻辑标准；个别案卷存在使用不耐久字迹材料的情况；有些案卷页码编制错误，有些页码编排不规范；有的案卷归档日期竟然在决定书日期之前，明显为归档日期错误；有些案卷缺少文书目录或者目录不规范；有些案卷将送达回证放置在处理文书之前。

三、下一步工作要求

1.提高思想认识，进一步加强案卷管理。行政执法案卷是接受行政相对人监督的原始材料，也是行政执法机关从事行政复议和行政诉讼活动的证据材料，案卷质量一定程度上反映了行政执法水平的高低。各行政机关及直属单位要在现有成绩的基础上，进一步提高认识，高度重视行政执法案卷制作、归档工作，制定适合本单位特色的规范化的案卷管理标准，进一步建立健全行政执法案卷评查制度，不断提高行政执法案卷的质量。

2.规范程序建设，进一步保障实体公正。各行政机关及直属单位要以本次行政执法案卷评查活动为契机，通过案卷评查中发现的不足，认真查找在行政执法过程中存在的问题。关于涉嫌刑事犯罪的处罚案件，相关行政机关及直属单位要按照两法衔接工作的要求将案件及时移送司法机关处理。对行使自由裁量权证据缺乏、重大行政处罚决定未经机关法制审核和集体讨论等情况要及时纠正，充分保障当事人的合法权益。

3.加强队伍建设，进一步强化考核监督。各行政机关及直属单位要进一步加强对行政执法人员的培训教育，着力提高其调查取证能力、法律适用能力、文书制作能力。要增强执法责任意识，明确案件办理的内部运行机制和外部监督机制，实行错案责任追究。要完善重大行政处罚决定备案管理。要通过完善制度、细化标准、规范程序、强化运用等方式方法，切实加强对行政执法人员的考核监督及考核结果的运用，从而进一步提高行政执法人员的法律素养和执法水平。

附件：1. 2020年度行政处罚和行政许可案卷优秀单位

2. 2020年度十佳行政处罚和行政许可案卷

常州市全面推进依法行政领导小组办公室

2020年12月29日

（此件公开发布）

附件1:

2020年度行政处罚和行政许可案卷优秀单位

（排名不分先后）

发改委、民宗局、公安局、民政局、人社局、自然资源和规划局、生态环境局、住建局、交通局、水利局、农业农村局、文广旅局、卫健委、应急管理局、市场监管局、常州税务局、常州海事局、烟草专卖局、气象局

附件2:

2020年度十佳行政处罚和行政许可案卷

（排名不分先后）

公安局：张振南等人非法使用危险物质案

自然资源和规划局：常州市自然资源和规划局武进分局用字第320400202050013号建设项目用地预审与选址意见书

生态环境局：常州市瑞元汽车检测服务有限公司违反大气污染防治管理制度案

住建局：常州顺瑞物流咨询有限公司未组织竣工验收擅自交付使用案

交通局：新北区龙虎塘能沂建材经营部道路普通货物运输、货物专用运输（保鲜冷藏）行政许可

农业农村局：钟楼区永红宠居宠物诊疗所（顾钦）未按照国家有关兽药安全使用规定使用兽药案

文广旅局：武进区湖塘菲比寻常图书店擅自从事出版物的进口业务案

卫健委：常州红房子妇产医院未遵守医疗卫生法律、法规、规章和诊疗相关规范、常规案

应急管理局：铭创（江苏）幕墙新材料有限公司安全设备的安装、使用不符合国家标准案

常州市税务局：国家税务总局常州市税务局第一稽查局江苏利贝能源有限公司税务稽查案