常政办�〔2018〕10�

�辖市�区人民政府，市�有关��：
　　现将《常州市产业投资基金设立方案》��给你们，请认真组织实施。

　　常州市人民政府办公室
　　2018年1月24日

　　（此件公开�布）

常州市产业投资基金设立方案

　　为认真贯彻�实市委�市政府关于加快新兴产业�展的一系列政策文件精神，进一步�挥财政资金��作用，引导撬动社会资本支�产业转型�级,�高制造业的核心竞争力和��续�展能力，加快制造强市建设，努力打造全国一�智能制造�城。根�《常州市政府投资基金管�办法》，设立常州市产业投资基金（以下简称“产业基金�），特制订本方案。
　　一�基金设立目标
　　引导更多社会资本投入到常州的�点产业，促进我市财政资金与金�资本�产业资本的深度��，增加资本供给，助力制造业�高端迈进，打造新兴产业集群�上市公�集群和金�资本集群。
　　二�基金方案概述
　　（一）基金�称：常州市产业投资基金（有��伙）（拟）。
　　（二）基金形�：有��伙�业。
　　（三）基金规模：人民�20亿元（以产业基金为“�基金�，除直接投资外，通过与社会资本�作，共�设立�类市场化�基金，使���基金总规模达到100亿元）。
　　（四）注册地�：江��常州市。
　　（五）存续期�：一般�超过15年。
　　（六）资金��：
　　1．由市财政按�类产业�展扶�专项资金�国有资本金收益的一定比例统筹；
　　2．整�现有�类产业投资（引导）基金；
　　3．政府基金投资收益；
　　4．争�中央��级资金；
　　5．其他政府性资金。
　　（七）�作模�：“�—�基金�方��作。
　　（八）基金架构：

附件下载：20180201100300_62321.jpg

　　三�基金投资领域
　　（一）市场化�基金
　　由产业基金和社会资本�金�机构共��起设立。产业基金对市场化�基金出资�一般�超过�基金实际募集�的30%。
　　1．市场化�基金应该符�以下�求：
　　（1）�基金须在常州市内注册；
　　（2）�基金主�投资方�为我市战略性新兴产业��点产业和特色产业规划的�点投资项目�产业转型�级�求具有竞争性��长性�带动性的产业创新创业项目；
　　（3）�基金投资于常州市内�业（�支�常州�业在市外投资�并购项目和被投资的市外�业在常州新增投资项目）的资金规模原则上�低于产业基金实际出资�的2�；
　　（4）�基金存续期�原则上�超过8年，分为投资期和退出期，其中投资期最长�超过5年，�批准�适当延长；
　　（5）产业基金投资�基金部分以出资�为�承担有�责任，共享收益�共担风险，在符�国家相关政策的��下�适当对其他社会资本让利。
　　2．市场化�基金管�机构应符�以下�求：
　　（1）�法设立，公�治��内控机制和管�制度�全有效，具有丰富的投资管��验，历�业绩优秀，为投资基金�备专属且稳定的管�团队；
　　（2）有�全的激励约�机制�跟进投资机制�资产监管机制和风险隔离机制；
　　（3）接�产业基金管�机构的质询，�产业基金管�机构报告有关情况。
　　3．考核机制�评价
　　设置对市场化�基金的政策性与市场化考核评价和激励机制。从基金整体效能出�综�考察，对�绩优秀的市场化�基金，产业基金�适当让利；未达到约定目标的，�设置退出机制。
　　（二）直投基金
　　直投基金从产业基金中安排�超过20%的资金，按市场化原则直接投资。直投基金�以对�基金投资的项目选择性跟�投资，也�以对市内未�预期现金���以覆盖投资�本�退出有��的�大项目进行投资。
　　（三）闲置资金使用
　　基金短暂闲置资金�以用组�投资方�投资于国债��议存款�货�基金等低风险金�工具，以�值增值。
　　四�基金管��作
　　基金管��作按照政府与市场相结��决策与管�相�调的原则进行。
　　1．领导机构
　　设立基金管�委员会�监�委员会和咨询委员会分别负责产业基金的管��监�与咨询工作。
　　基金管�委员会�责由市金�办��改委��信委�科技局�财政局�商务局�国资委等相关部门为�员��的政府投资基金管�委员会代为行使，办公室设在市财政局。监�委员会和咨询委员�员由基金管�委员会选�产生。
　　2．�伙人大会
　　�伙人大会主�负责任命投资决策委员会委员�审定基金管�制度�基金收益分�办法�项目监�管�等�大事项。
　　3．投资决策委员会
　　投资决策委员会�员由�伙人大会任命，投资决策委员会是产业基金项目投资和退出的最高决策机构，由��伙人共委派7-9�投委会�员，三分之二以上�员��视为决策通过。
　　4．基金管�人
　　产业基金由常州市政府投资基金管�有�公�担任基金管�人，市场化�基金管�机构应以市场化公开方�择优选择。基金管�人负责基金具体管���作，包括但��于：组织拟投资�基金（或项目）的尽�调查�项目评审；负责�基金（或项目）投�管�，�供增值�务，开展绩效评价；�投资决策委员会�交�基金（或项目）投资或退出议案；负责基金资金收付�工商办�；负责定期信�披露等。
　　5．基金��费用
　　产业基金管�人按产业基金认缴规模的0.5%/年收�基金管�费。其他基金��费用包括但��于托管费��业开办费�信�披露费�专家评审费�法律费用。
　　五�基金风险控制
　　产业基金应加强内控机制，实行全�风险管�。严格执行国家相关法律法规，自觉接�监管部门�基金投资人的监�。严格按照《�伙�议》等开展��活动，确�投资�基金（或项目）的安全性和�动性。
　　（一）资金监管
　　基金通过与监管银行签署并实施《委托监管�议》，其全部资产由监管银行监管，资产收支全部由监管银行办�。在基金��管�过程中涉�基金收存或支付时，根�相关指令，由监管银行办�资产收付。监管银行��《委托监管�议》对基金管�人资产收付行为进行监管。如出现基金管�人�规动用资金情况，由监管银行承担�失。
　　（二）内控机制
　　基金管�人应建立完善的内控机制，确��基金（或项目）筛选�立项�尽�调查�谈判�投资�投�管�有章�循。基金管�人还应设立风险控制中心对投资�管��退出全过程实施动�管�。
　　（三）信�披露
　　为确��伙人�时了解资金使用和�基金（或项目）�行情况，基金管�人须�全体�伙人按年度披露基金�行情况。
　　（四）投资�制
　　产业基金��基金�得从事以下业务：
　　1．从事�资担�以外的担��抵押�委托贷款等业务；
　　2．投资二级市场股票（上市公��公开�行�以并购�组为目的除外）�期货�房地产��券投资基金�评级AAA以下的�业债�信托产����本型�财产���险计划�其他金��生�；
　　3．�任何第三方�供赞助��赠（�批准的公益性�赠除外）；
　　4．�收或�相�收存款，或�第三方�供贷款和资金拆借；
　　5．承担无�连带责任的对外投资；
　　6．�行信托或集��财产�募集资金；
　　7．其他国家法律法规�止从事的业务。
　　（五）投�管�
　　基金管�人应整���伙人�产业园区等资�，加强对�基金�被投项目的投�管��务，在项目�地�优惠政策申报�投�资对接等方�给予无�或有�增值�务，�低�基金�作风险，�引海内外知�创投�作，努力打造平�效应和集群效应。
　　（六）退出机制
　　产业基金或�基金，�按《�伙�议》约定清算或转让份�；基金以股�方�投资的，采�公开上市�股�转让�股�收购�股�置�等方�退出；以债�方�投资的，应当明确投资期�和增信安排，按投资�议约定到期退出。基金应当按照有关规定和市场化原则，与项目方约定�生�大�利情形的退出方�，�障基金资产安全。
　　六�基金收益分�
　　产业基金盈利积累较多时，�按照《�伙�议》约定�定期分�。�股�基金原则上应设定一定的门槛收益。对基金管�公�业绩报酬�得超过基金净收益的20%。
　　七�基金筹建计划
　　1．2017年12月完�基金设立方案上报，�市政府批准�，�立筹建�组。
　　2．2018年1月完�拟定基金�伙人�议��开�伙人会议�完�基金设立的法律手续。
　　3．2018年2月正��动基金�作,�布市场化�基金公开�集通知。