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信息名称：常州市国资委关于印发《常州市市属国有企业合规管理办法（试行）》的通知

索引号：014110251/2023-00011

主题分类：其他体裁分类：其他组配分类：其他市国资委：本机关政策文件

文件编号：常国资〔2023〕77号

产生日期：2023-06-24

发布机构：市国资委

发布日期：2023-07-06

废止日期：

内容概述：常州市国资委关于印发《常州市市属国有企业合规管理办法（试行）》的通知.

常州市国资委关于印发《常州市市属国有企业合规管理办法（试行）》的通知

常国资〔2023〕77号

各市属企业，各辖市、区国资监管机构，常州经开区国资监管机构：

《常州市市属国有企业合规管理办法（试行）》（以下简称《办法》），已经市国资委党委研究审议通过，现予印发。

为深入推进国有企业合规管理工作，切实提高合规管理工作水平，现就近期市属国有企业合规管理工作通知如下：

一、迅速制定合规管理工作计划

各市属企业要按照《办法》要求，立刻着手制定本单位企业合规管理工作三年行动计划和合规管理基本制度、具体规程，争取用三年左右的时间建立较为完善的企业合规管理体系。

二、科学配置合规管理组织架构

各市属企业要根据生产经营实际情况，对照党委、董事会、企业经营层、合规管理部门和业务部门的职责分工，按照精简高效的原则，合理配置合规管理业务资源，迅速搭建合规管理组织架构，确保合规管理建设工作有序推进、合规管理体系有效运行。

三、积极培育合规管理企业文化

各市属企业要高度重视合规培训，结合“八五”普法工作，建立全覆盖、常态化的合规培训机制，使全体员工理解、认同、遵循合规要求。要积极培育合规文化，通过发放合规手册、签订合规承诺书、组织合规研讨等方式，帮助员工树立合规价值观，筑牢合规经营理念，迅速涵养企业合规文化，培育合规管理良好氛围。

请各市属企业于7月31日前将本企业合规管理三年行动计划、合规管理组织架构和合规管理基本制度文本报至市国资委。

附件：常州市市属国有企业合规管理办法（试行）

常州市人民政府国有资产监督管理委员会

2023年6月24日

（此件主动公开）

附件

常州市市属国有企业合规管理办法（试行）

第一章总则

第一条 为进一步推进依法治国战略，全面深化国有企业法治建设，加强合规管理，防控合规风险，促进企业高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规和相关监管政策要求，制定本办法。

第二条 本办法适用于常州市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）根据常州市人民政府授权履行出资人职责的市属国有企业（以下简称企业）。

第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管要求、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度的规定。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 企业合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理工作全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业生产经营实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据、区块链等信息化手段，切实提高合规管理效能。

第二章组织机构和职责

第五条 企业可在董事会设立合规委员会，也可以与企业法治建设领导小组或者负责战略与决策、风险管理的专门委员会等机构合署，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属部门和单位开展合规管理工作。

企业设立合规管理部门，也可以明确由法律事务机构或其他相关部门为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作。其他部门承担合规管理职责的，其部门其他职能不得与合规管理职能冲突。规模较小或合规风险较低的子企业，可以设立合规团队或合规专员，或者明确企业法律事务机构行使合规管理职责。

第六条 企业党委发挥把方向、管大局、保落实的作用，全面落实“三重一大”决策机制，实现党的领导与合规管理、党内监督与业务监管有效融合。企业应当遵守党内法规制度，企业党建工作部门在党委的领导下，按照相关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。

第七条 企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，承担合规管理的组织领导责任，积极推进合规管理各项工作，督促企业内部各治理主体落实合规管理工作责任。

第八条 企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准合规体系建设方案、合规管理基本制度和年度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理部门设置及职责；

（五）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第九条 企业经理层发挥管经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）根据董事会的决定，建立健全合规管理组织架构；

（四）组织应对重大合规风险事件；

（五）指导监督各部门和所属单位合规管理工作；

（六）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第十条 企业合规管理部门负责牵头本企业合规管理工作，主要履行以下职责：

（一）负责起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等；

（二）负责规章制度、经济合同、重大决策、重大项目的合规审查；

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价；

（四）指导、监督、检查业务职能部门、各分支机构、所属子企业的合规管理工作，并组织实施考核评价；

（五）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查；

（六）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设；

（七）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第十一条 企业业务职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查；

（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置；

（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改；

（六）公司章程等规定的其他合规管理职责。

企业应当在各业务职能部门设置合规管理员，负责经营管理过程中的合规管理工作。

第十二条 企业各部门、各分支机构、所属子企业要各司其职，推动合规管理工作与法律、审计、内控、风险管理、安全生产等工作相统筹、相衔接，全员参与，确保合规管理体系有效运行。

第十三条 企业应当积极引导、支持公司律师充分参与企业合规管理工作，强化法律服务保障，推动完善企业合规管理体系，防范化解企业合规经营风险。

第三章制度建设

第十四条 企业应当建立健全合规管理制度体系，根据适用范围、效力层级等要素，构建分级分类、全员普遍遵守的合规行为规范和基本制度、具体制度或专项指南、操作指引等，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。

第十五条 加强重点领域的合规制度建设。企业应当针对市场交易（包括反垄断、反商业贿赂、反不正当竞争、禁止融资性贸易等）、招投标、改制重组、投融资、关联交易、资产租赁（管理）、融资担保、合同管理、生态环保、安全生产、劳动用工、财务税务、信息安全等重点领域，以及新兴业态、新型商业模式等合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。对涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定合规管理具体制度。

第十六条 加强重点环节的合规制度建设。企业应当针对制度建设、经营决策、运营管理等重点环节，制定程序合规管理方面的相关制度。

第十七条 加强重点人员的合规制度建设。企业应当针对管理人员、高风险岗位人员、派驻海外或异地人员等重点人员，制定员工合规管理方面的相关规定。

第十八条 企业应当根据合规风险评估结果，制定相关制度操作指引，明确具体可行的操作流程，将合规管理要求与合规风险管控机制嵌入制度流程。

第十九条 企业应当根据法律法规、监管政策和外部环境等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

第四章运行机制

第二十条 建立合规管理联席会议机制。联席会议由合规管理负责人定期召集，指导协调合规管理工作，研究解决合规管理中存在的问题。联席会议日常工作由合规管理部门承担。

第二十一条 建立健全合规审查机制。将合规审查作为规章制度制定和重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营、大额采购销售、大额资金管理等经营管理行为和相关财务、信息技术等专业事项的必经程序，未经合规审查不得实施。重大决策事项的合规审查意见应当由企业分管合规工作的负责人签字，对据测试项的合规性提出明确意见。合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程和重点等，定期对审查情况开展后评估。

第二十二条 建立健全合规风险监测预警机制。企业应当利用大数据等技术，全面系统识别和梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立并定期更新企业合规风险库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析评价，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险持续监测并及时发布预警。加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。

第二十三条 建立健全合规风险应对机制。针对发现的风险制定应急预案，采取有效措施，及时应对处置。

企业因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际制裁等重大合规风险事件，造成或可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的，合规委员会统筹协调，合规管理负责人牵头，相关部门协同配合，积极运用涉案企业第三方监督评估机制和合规考察等方式，最大限度化解风险、降低损失、消弥影响。

企业发生重大合规风险事件，应当按照重大事项报告制度相关规定，及时向市国资委报告。

第二十四条 建立健全合规管理评估机制。合规管理部门定期对企业合规管理体系的有效性、适当性和充分性进行分析评价，对重大或反复出现的合规风险和问题，深入查找根源，完善相关制度，强化过程管控和结果运用，持续改进提升。必要时，可以聘请第三方中介机构参与评估。

支持、鼓励企业按照国家标准，通过合规管理贯标认证。

第二十五条 建立健全违规问题整改机制。企业应针对违规问题及时制定和实施合规整改工作计划，通过健全规章制度、优化业务流程、改进风控机制等措施，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。

第二十六条 建立健全违规举报和调查问责机制。企业应当设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱或信箱，保障企业员工举报违法违规行为的权利。完善违规行为调查问责制度，明确举报受理和调查责任部门，明晰违规责任范围，细化惩处标准，发现违规行为及时启动问责机制。

建立各部门、分支机构、所属子企业及其员工履职违规行为记录制度，将违规行为性质、发生次数和危害程度作为考核评价、知己评定、职务晋升等工作的重要依据。

建立合规容错免责机制，制定尽职合规免责事项清单，把依法合规作为免责认定的重要依据。

第五章保障机制

第二十七条 企业应当将合规管理作为法治建设重要内容，纳入企业党委理论学习中心组、企业负责人法治专题学习计划，通过学习强化企业领导人员合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。

第二十八条 完善考核评价激励机制。企业应当细化考核评价指标，把合规经营管理情况纳入对各部门、分支机构和所属子企业负责人的年度综合考核。对所属单位和员工合规履职情况进行评价，并将考核评价结果作为员工考核、干部任用、评先选优等工作的重要依据。对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰和奖励。

第二十九条 积极培育合规文化。企业应当建立常态化合规培训教育机制，通过发布合规手册、组织签订合规承诺书等方式，引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为的合规性负责，培育具有企业特色的合规文化。

第三十条 建立合规管理报告制度。由合规管理部门制定企业年度合规管理工作计划，经批准后执行。次年3月底前，合规管理部门汇总分析企业合规风险和合规管理工作情况，形成年度工作报告，经董事会审议后报送市国资委。

第三十一条 企业应当加强合规管理信息化建设，利用大数据等技术，结合实际将合规制度、风险预警、合规审查、合规检查、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统，将合规要求和防控措施嵌入业务管理流程，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，逐步实现合规风险即时预警、快速处置。企业合规管理信息系统应当与财务、投资、采购等其他信息系统、与国资在线监管平台实现互联互通、数据共用共享。

第三十二条 企业违反本办法规定引发合规风险的，市国资委按照《常州市国资监管提示函工作规则》《常州市国资监管通报工作规则》的规定，提示、约谈或通报相关企业并责成整改；造成损失或者不良影响的，市国资委根据相关规定进行责任追究。

第三十三条 企业纪检监察机构和审计、风控、法务等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督。企业对在履职过程中因故意或者重大过失导致应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题但存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员进行责任追究。涉及违法犯罪的，移交司法机关处理。

第六章附则

第三十四条 市国资委负责指导、监督企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。企业应当根据本办法，结合实际制定完善合规管理制度，推动所属部门、分支机构和子企业建立健全合规管理体系，有效推动合规管理工作。

各辖市区国资监管机构参照本办法，指导所出资企业加强合规管理体系建设。

委托管理企业和市属区管企业的合规管理工作由各主管局和各辖市区国资监管部门负责推进。

第三十五条 本办法由市国资委负责解释。

第三十六条 本办法自发布之日起施行。