常州市审计局文件
常审发〔2009〕47号
常州市审计局关于评选2008年度
计算机应用能手的通知
各辖市（区）审计局、市局各处室：
根据《常州市审计机关计算机应用能手评选办法》的规定，现在全市范围内开展“2008年度计算机应用能手”评选活动。请符合条件的人员按照《常州市审计机关计算机应用能手评选办法》的要求，填写《计算机应用情况自查表》和《计算机应用能手申报表》，于2009年7月20日前报计算机审计处。
附件：1.常州市审计机关计算机应用能手评选办法
2.计算机应用情况自查表
3.计算机应用能手申报表
二○○九年七月一日
附件1：
常州市审计机关计算机应用能手评选办法
第一条 为深入开展创建学习型机关活动，充分调动广大审计干部的积极性、主动性和创造性，全面推进审计机关的信息化建设和计算机应用工作，根据上级审计机关关于审计信息化建设的要求和我市实际，制度本办法。
第二条 本办法所称的计算机应用能手，是指将计算机作为审计工作的辅助工具，在对被审计单位财政、财务收支及其计算机应用系统实施审计中取得显著成效，或者在计算机审计的成果转化中取得显著成绩的审计人员。
第三条 本办法适用于各辖市、区审计局和市局各部门。
第四条 计算机应用能手的评比每年组织一次，在全市范围内评出计算机应用能手若干名（具体人数视情况确定）。
第五条 计算机应用能手的评比，采取自评申报、处室推荐、考核审定、组织决定的办法。
审计人员根据自身在年度项目审计中计算机应用情况和成果，对照《计算机应用情况自查表》（附后）自行打分并填写《计算机应用能手申报表》（附后），说明申报理由。
审计人员所在单位或部门对申报表进行初步审核，填写部门推荐意见，送交市局计算机审计处。
计算机审计处对审计人员申报情况和部门推荐情况进行考核、审核，签署审核意见，提交市局综合考核领导小组。
综合考核领导小组根据审核情况和结果进行讨论，决定年度计算机应用能手人选。
第六条 计算机应用能手应同时具备以下条件：
（一）按照审计准则和制度规范的要求实施审计，无违法行政行为。
（二）严格执行审计纪律，无违反廉政规定行为。
（三）积极运用计算机开展审计并编写计算机审计专家经验、AO应用实例或信息系统审计实例，且至少有1篇专家经验入选省厅或者有1篇应用实例（AO或信息系统审计）在省厅获奖。
第七条 在计算机应用中，未达到计算机应用能手条件但具备以下条件之一的审计人员，可申请“计算机应用特别奖”。
（一）应用计算机审计发现大要案线索并查证属实的。
（二）自行开发“三小”软件和审计工具获上级审计机关鉴定通过或被推广使用的。
第八条 对被评为计算机应用能手的审计人员实行“优先制”。在同等或相当条件下，计算机应用能手在以下方面优先考虑和安排：
（一）政治进步；
（二）职务晋升；
（三）评先评优；
（四）学习培训；
（五）出国出境。
第九条 对被评出的计算机应用能手，在全市审计系统进行通报表彰，并按规定给予一定的物质奖励。
第十条 本办法由常州市审计局计算机处负责解释。
第十一条 各辖市、区审计局可根据本办法制定相关的实施意见。
第十二条 本办法自2008年1月1日起施行。
附件2：
计 算 机 应 用 情 况 自 查 表
自查人： 日 期：
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内容
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自 查 内 容
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标准
分值
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自查
得分
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基本条件（20分）
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按审计准则和制度规范的要求实施审计，无违法行政行为；
严格执行审计纪律，无违反廉政规定行为；
积极开展计算机审计并编写计算机审计专家经验、AO和信息系统应用实例，且至少有1篇专家经验入选省厅或者有1篇AO、信息系统审计实例在省厅获奖。
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20
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计算机辅助审计运用（80分）
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1．有计算机辅助审计项目计划，并能按时、按要求完成年度计算机辅助审计项目计划指标。
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6
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2．合法、正当取得被审计单位的电子数据，遵守被审计单位有关资料和数据使用、管理规定。
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3
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3．采集转换数据时，不影响被审计单位计算机应用系统的运行或损害系统，不在被审计单位的系统中写入或改写任何信息。
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3
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4．在被审计单位提供电子数据的情况下，能采集转换并进行查询、检查、分析等。
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10
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5．使用AO软件审计,对每一个项目按要求根据实施时间、单位、审计类别编制32位号码。
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8
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6．在项目审计中能运用软件的基本功能进行制表、检索、计算、汇总、分析和数据转换处理。
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10
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7．使用AO软件制作、转换审计证明材料、编写审计通知书、审计方案、审计日记、审计工作底稿、审计决定和审计报告等。
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15
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8．使用AO软件对电子数据（财务数据、业务数据）、审计业务材料等所有文件进行归档，形成电子数据包。
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15
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9．利用Foxpro、Access、SQL Server、ODBC等通用软件操作、编程、数据转换、数据扩展、数据导入导出和数据共享等技术开展审计工作；运用VB编程和SQL语句进行数据查询分析。
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10
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10．计算机审计兴趣小组成员不参加小组活动，每次扣5分。
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计算机辅助审计成果（加分且不封顶）
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1．对现有或专用软件进行创新并有针对性地解决具体审计问题，或对计算机辅助审计具有指导性作用。
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5
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2．对被审计单位计算机系统进行审计，发现系统有缺陷或不符合有关规定。
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3-8
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3．利用计算机辅助审计查出重大违纪、违法问题，移交司法、纪检部门处理并有实效。
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5-10
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4．超指标多报送计算机审计专家经验、AO和信息系统审计应用实例，每个加5分。
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5．专家经验、AO应用和信息系统实例被市局录用的，每个加5分。
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6．专家经验入选省厅专家经验库，每个加10分。
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7．专家经验入选审计署专家经验库，每个加20分。
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8．AO和信息系统审计实例获省厅优秀奖，每个12分。
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9．AO和信息系统审计实例获署鼓励奖、应用奖、优秀奖，每个分别加20分、25分、30分。
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10.自行开发小软件、小模块、小工具通过上级鉴定或被推广应用的，每个加40分。
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11．审计人员撰写计算机应用方面的科研文章等，每篇加3分。如被市、省、部级刊物登载，每篇再加5分、10分、15分。文章参加交流的，按相应级次减半加分。
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说明：1.同一专家经验或实例获奖，按最高分加一次； 2.合作形成的专家经验或实例，按人数平均计分。
附件3：
计 算 机 应 用 能 手 申 报 表
申报人： 申报日期：
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个人申报理由：
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所在部门
推荐
意见
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推荐部门签章
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计算机处考核
审定
意见
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考核部门签章：
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组织
讨论
意见
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领导审核签字：
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注：请在申报表后附《计算机应用情况自查表》
主题词：审计 计算机 评选 通知
局内分送：局领导（5），调研员（3），存（2）。
常州市审计局办公室 2009年7月1日印发
