各辖市（区）城市管理行政执法局、市城市管理行政执法支队：
    为进一步规范全市城管行政执法系统的行政执法行为，提高行政执法水平，全面推进执法全过程说理，不断提供案卷制作的质量，根据市局2012年工作目标，结合年度法制工作例会，我局对全系统承担行政执法职能的相关单位2012年度年度的行政处罚案卷进行了评查，现将本次评查有关情况通报如下：
    一、案卷评查结果和总体情况分析
    本次活动采取按照案卷编号随机抽查5本不同种类的行政处罚案卷进行评查的方式来进行。根据各单位的案卷总体来看，今年以来，行政处罚案卷开始由规范向精致逐步转变，且说理式文书的质量逐步提高。总体来看，各单位在制作行政执法案卷过程中，基本上能做到：行政执法主体合法，执法程序基本到位；调查取证全面、规范；适用法律准确完整；案卷归档整齐有序。经过各单位互评和评查组评定，最终评定结果如下：
一等奖：常州市城市管理行政执法支队
二等奖：常州市新北区城市管理行政执法局
        常州市钟楼区城市管理行政执法局
三等奖：金坛市城市管理行政执法局
       常州市戚墅堰区城市管理行政执法局
       常州市武进区城市管理行政执法局
       常州市天宁区城市管理行政执法局
       溧阳市城市管理行政执法局
    行政处罚案卷制作方面的特色：本次评查发现，辖市、区执法队伍案卷制作精益求精，制作的水平比较高，特色亮点较多。
    市支队的案卷均采用了执法的全过程说理，《案件调查终结报告》书写规范详细，报告中对案件来源有说明，对调查取得的证据有列举且能依据相关法律对案件进行初步定性分析，处罚决定书论证较为详细，对证据的采集分析、当事人的陈述、申辩情况、法律的适用论证比较充分，重大案件按照要求采用集体讨论的方式，并形成通案记录，说理式文书的质量较高，特别是有两起申请法院强制执行的案件，最终成功通过行政调解结案，案卷中附调解笔录、调解协议书，体现了司法调解与行政调解的有机结合，值得其它区学习。
    金坛市城市管理行政执法局此次参加评查的案卷全部实行行政执法全过程说理，注重证据的采集，规划案件收集了房产测绘的相关资料，每起案件均有授权委托书等材料，且所取得的照片证据均有当事人和执法人员的签名。说理式文书说理充分、详实，对证据的分析比较到位。
    溧阳市城市管理行政执法局调查详细，注重证据采集的合法性、准确性和关联性，说理式行政处罚决定书基本符合规范要求。规划案件中有专门的价格认证机构对违法建设的工程造价进行认定，比较规范，值得其它单位借鉴。
    武进区城市管理行政执法局前期调查取证过程采集的证据较为充分，尤其是广告类执法案件，案卷中附有相关许可部门出具的书面认定意见，并在做出行政处罚决定前给予当事人充分的整改时间，体现人性化执法和执法全过程说理的基本要求；在抽查案卷首次有餐厨废弃物的处罚案卷，能做到主体合法，执法程序基本到位；调查取证全面、规范；适用法律准确完整。
    新北区城市管理行政执法局全面推行说理式行政处罚文书：一是对被处罚主体的证据进行采集，尤其是当事人是法人，授权个人进行法律行为的，案卷都附授权委托书和委托代理人的身份证明；二是调查《询问笔录》制作水平较高，其中对大量案件事实进行了证据固定；三是《案件调查终结报告》书写规范详细，报告中对案件来源有说明，对调查取得的证据有列举且能依据相关法律对案件进行初步定性分析；四是对当事人行使陈述申辩权利的，使用《陈述申辩笔录》记载；五是在《行政处罚决定书》里对自由裁量的适用都有较详细的论证分析，案卷整体质量比较高。
    天宁区城市管理行政执法局此次参加评查的案卷也全部采用了行政执法的全过程说理，《案件调查终结报告》书写较为规范，对案件来源、证据分析及初步建议都有详细表述，处罚决定书论证较为详细，对证据的采集分析、当事人的陈述、申辩情况、法律的适用论证比较充分，说理式文书的质量较高。
    钟楼区城市管理行政执法局是案卷质量进步最快的单位，主要有以下特点：一是注重证据的采集，不但拍摄现场照片还录制了视频资料并制作光盘，并且注重证人证言的收集，证据采集较为充分；二是对当事人履行陈述申辩情况有合议记录；三是在工商案件中按照《行政强制法》的规定按行政强制措施的程序实施证据先行登记保存，并在处罚完毕后进行了解除证据先行登记保存。
    戚墅堰区城市管理行政执法局注重对证据的采集：案卷中有案件来源的证明材料、绘制的各类图表详尽细致、视听资料上有违法当事人签字确认、对自由裁量的依据有详细说明，《处罚决定书》中对执法主体的合法性有具体说理，且实施行政强制严格按照法律程序实施。
    二、存在问题
    通过此次评查，也发现个别单位在制作行政处罚案卷的过程中还存在着一些《行政处罚法》、《行政强制法》等法律不相符合的情况，其中的很多问题已经多次强调，必须采取有效措施予以纠正。
    市支队案卷中有一起规划案卷中的调查询问笔录首页中缺少执法人员的签名。
    金坛市城市管理行政执法局参评案卷中在对通知类文书进行送达时未使用送达回证，而是让当事人直接在文书上签名，个别规划案件未取得当事人主体证明材料。
    溧阳市城市管理行政执法局还有部分份案件未全过程说理，且处罚决定书说理很简单，需要提高，同时仍在市容案件中使用《责令停止违法行为通知书》这类不规范的文书，《行政处罚事先告知书》不使用送达回证，而是当事人直接在文书上签名。
    武进区城市管理行政执法局在案卷中的处理审批表上领导签名不规范。
    新北区城市管理行政执法局的一起夜间施工案件中照片上未有时间体现，对案件的定性有一定的影响。
    天宁区城市管理行政执法局的案卷有一起环保类案件处罚低于法定幅度，且法律条款项未书写全。
    钟楼区城市管理行政执法局的案卷中送达回证中未载明送达方式。
    戚墅堰区城市管理行政执法局此次送审的案件中的部分市容类的案卷未进行全过程说理。
    三、相关要求
    1、市局已经下发了《关于在全市城管执法系统推行行政执法全过程说理的实施意见》，对推行行政执法全过程说理的指导思想、总体要求和说理式文书的操作规范、工作要求等提出了明确要求。各单位要提高认识、高度重视此项工作，充分认识“行政执法全过程说理”、“说理式行政执法文书”、“说理式行政处罚决定书”三者的关系：行政执法全过程说理是消除执法机关与当事人的对立情绪，有效缓解行政争议，全面衡量办案质量，提高执法人员素质，提升行政执法机关形象的有效途径；说理式行政执法文书是行政执法全过程说理的重要载体，要用说理式行政执法文书对行政执法全过程说理的情况进行固定；说理式行政处罚决定书是说理式行政执法文书中最重要的法律文书，也是最终对行政相对人产生一定影响的法律文书。我们要求各单位从今年起对一般程序的行政处罚案件全部采用全过程说理式执法。
    2、创新执法思维。在向当事人送达处罚决定书的同时，提出详细的整改建议和发放相关的法律法规条文。一是发放的主体应当比较有针对性；二是加强对当事人宣传，降低重复违法的可能性；三是指导当事人的整改，提高执法的实效；四是提倡建立案件回访制度，对案件当事人进行有选择性的回访，体现行政处罚与教育相结合的原则。

常州市城市管理行政执法局
2013年1月21日

扫一扫在手机打开当前页